、学位证明复印件；(七) 拟任人基金从业资格证明复印件；(八) 拟任人高级管理人员证券投资法律知识考试合格证明复印件；(九) 任职条件、任职程序符合法律、行政法规、 作出相应处理；(四)违反本办法第四十二条第二款的规定，聘用从事投资业务的人员；(五)不按照本办法规定对离任人员进行离任审计、离任审查。 ...
//www.110.com/fagui/law_69065.html -了解详情
（2）条国务院部委规章（2）条第二条 凡在中华人民共和国境内申请募集证券投资基金(以下简称基金)，基金管理人和基金托管人应当按照本准则的要求订立基金合同 规定内容之外的事项。本准则某些具体要求对当事人确不适用的，经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)同意后，当事人可对相应内容做出合理调整和变动 ...
//www.110.com/fagui/law_69056.html -了解详情
、学位证明复印件；(七)拟任人基金从业资格证明复印件；(八)拟任人高级管理人员证券投资法律知识考试合格证明复印件；(九)任职条件、任职程序符合法律、行政法规、 的各项业务制度和管理制度，确保本部门切实履行托管人职责，监督基金管理人的投资运作，保障基金财产的独立与完整。第二十六条高级管理人员和基金管理 ...
//www.110.com/fagui/law_69039.html -了解详情
债券提存。 前项营业保证金应提存于经财政部核准得办理保管业务，并符合财政部证券暨期货管理委员会(以下简称证期会)认可之信用评等机构评等达一定等级以上 以该等定期存单提存之全权委托营业保证金依法所保障之债权人权益。 证券投资顾问事业或证券投资信托事业营业保证金以无实体公债充当营业保证金之作业方式，除应依 ...
//www.110.com/fagui/law_16789.html -了解详情
委办业务分别设置委员会。一般行政业务项下设置财务、公共关系、投资信托业务、投资顾问业务、纪律、法制、教育训练、研究发展、两岸资产管理事业交流 之处理事项。 七、教育训练委员会 (一)有关会员员工进修事项。 (二)有关证券投资信托证券投资顾问事业业务人员资格测验之研议及处理事项。 (三)有关各项活动之 ...
//www.110.com/fagui/law_16365.html -了解详情
就深沪证券交易所上市交易的a、b股股票、基金及债券等向乙方提供证券投资分析意见及投资建议。第二条服务提供方式甲方向乙方提供咨询服务的方式为_________。第三条 将本协议和乙方因本协议而知悉的甲方的商业秘密及甲方向乙方提供的证券投资分析意见及投资建议的全部或部分向第三人提供或许可第三人使用。第九条 ...
//hetong.110.com/hetong_9612.html -了解详情
占用的交易保证金附件：参考范例一、总则（一）为规范证券投资基金（以下简称基金）股指期货投资的会计核算，真实、完整地提供会计信息，根据《 赎回费 衍生金融资产注 0.00 应付管理人报酬 买入返售金融资产 应付托管费 应收证券清算款 应付销售服务费 应收利息 应付交易费用 应收红利 应交税费 应收申购款 ...
//www.110.com/fagui/law_375143.html -了解详情
内容主要包括:拟任高级管理人员是否已经通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试。 第二十七条 对相关工作经历和管理经历,律师应当查验的内容 影响或者可能影响公司正常运行的诉讼、仲裁等重大事项。 第三十八条 对证券投资咨询机构申请基金销售业务资格,除了对本细则第三十六条、第三十 ...
//www.110.com/ziliao/article-199241.html -了解详情
台湾证券之限额。 该管理办法重要内容包括： 一、界定大陆地区投资人范围包括经大陆地区证券主管机关核准之合格机构投资者（QDII）、上市或上柜公司依法令规定核给 之大陆籍股东及其他经主管机关许可者。 二、明定大陆地区投资人来台从事证券投资与期货交易之登记、开户、纳税、结汇等手续之相关作业，以及不予登记、 ...
//www.110.com/fagui/law_366194.html -了解详情
机构营业网点基金宣传推介人员持证上岗和执业情况。附件：1、中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则2、基金销售网点及销售人员从业资质信息一览表 第八条对于取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员，基金销售机构可参照协会证券从业人员后续职业培训大纲的要求，组织与基金销售相关的职业培训。取得基金 ...
//www.110.com/fagui/law_365322.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务
搜索历史 清除
- ·证券投资
- ·中级人民法院刑事附带民事
- ·申请贷款人民币10万元
- ·民事执行通知书
- ·养老协议
- ·法律维护
- ·派出所通知家人
- ·盗窃罪与诈骗罪的区别
- ·故意伤害罪
- ·协商不成
相关搜索