证券业务作清晰的界定，包括证券经纪业务、证券自营业务、证券承销业务、证券投资顾问业务、证券委托资产管理业务等证券业务。为了避免实践的混乱，有必要对属于证券 化分。2、私募发行目前监管部门仍按特例操作，其应按何种程序报经批准，如何履行信息披露义务以及如何控制风险等问题均缺乏法律的明确规范。《证券法》如果 ...
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股指期货： 第一，股指期货在证券公司自营及受托资产管理业务中的运用。 目前，证券公司自营业务和资产管理业务主要依靠组合投资规避风险。组合投资虽然可以规避 内容和范围去考虑处理方式和方法，必须从合同条款约定意义出发，紧密结合实际操作行为，作出符合各方权利义务关系的处理决定。因此，靠凭空想象决定案件处理 ...
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股指期货： 第一，股指期货在证券公司自营及受托资产管理业务中的运用。 目前，证券公司自营业务和资产管理业务主要依靠组合投资规避风险。组合投资虽然可以规避 内容和范围去考虑处理方式和方法，必须从合同条款约定意义出发，紧密结合实际操作行为，作出符合各方权利义务关系的处理决定。因此，靠凭空想象决定案件处理 ...
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股指期货： 第一，股指期货在证券公司自营及受托资产管理业务中的运用。 目前，证券公司自营业务和资产管理业务主要依靠组合投资规避风险。组合投资虽然可以规避 内容和范围去考虑处理方式和方法，必须从合同条款约定意义出发，紧密结合实际操作行为，作出符合各方权利义务关系的处理决定。因此，靠凭空想象决定案件处理 ...
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股指期货： 第一，股指期货在证券公司自营及受托资产管理业务中的运用。 目前，证券公司自营业务和资产管理业务主要依靠组合投资规避风险。组合投资虽然可以规避 内容和范围去考虑处理方式和方法，必须从合同条款约定意义出发，紧密结合实际操作行为，作出符合各方权利义务关系的处理决定。因此，靠凭空想象决定案件处理 ...
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股市。 但这并不等于银行资金不能流向证券公司。同时，证券公司的证券承销、收购兼并等业务资金，与其直接承受股市风险的自营业务资金之间存在一定的隔离区，风险相对 三是风险管理的策略和原则；四是风险状况，包括信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、法律及其它一些风险；五是会计准则；六是基本的企业管理原则。 ...
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流入股市。但这并不等于银行资金不能流向证券公司。同时，证券公司的证券承销、收购兼并等业务资金，与其直接承受股市风险的自营业务资金之间存在一定的隔离区，风险相对 是风险管理的策略和原则；四是风险状况，包括信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、法律及其它一些风险；五是会计准则；六是基本的企业管理原则。 ...
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证券公司挪用客户保证金案等案件，券商擅自挪用保证金用于放贷吃息、配股余额包销、自营业务或投资实业。一方面损害了广大投资者的利益，另一方面在这种违规操作 的安全问题。在总公司建立独立存管公司的作法，对总公司挪用客户保证金的风险依然是鞭长莫及。 三、对我国客户保证金归属问题的进一步思考 在客户保证金归券商 ...
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信证券公司挪用客户保证金案”等案件，券商擅自挪用保证金用于放贷吃息、配股余额包销、自营业务或投资实业。一方面损害了广大投资者的利益，另一方面在这种违规操作 我们改革的方向。不过，我们需要进一步的探索和改进。 （二）我国对保证金风险的防范 基于对上述不利影响的认识，我国立法在加强对于客户保证金归券商所有 ...
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业务。其任董事长期间，前期只管自营，2004年10月以后分管财务和人事；公司总经理是马世兵，负责公司资产管理业务、营业部、证券投资咨询、设在各地区的 范围和品种、投资固定收益。收益确定后，实际收益多少与委托方无关，委托方不承担风险。资金进来以后，我们把资金交给投资部进行资金使用，到期后，我们负责按协议 ...
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