的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。 证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。第231条规定：构成犯罪 。 2．诉讼形式 目前我国法律未对内幕交易的诉讼形式作出明确的规定，但最高人民法院《关于受理证券市场虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》对于 ...
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资源和上市公司的发展现状评估引入上述各类责任保险的实际效益，以期得出完善我国证券民事赔偿制度的建设性意见。 一、 董事及高级管理者责任保险的法律内涵 职业责任 责任原则和以分配不幸为主要功能的公平责任原则。目前我国证券市场上对投资者危害尤深的虚假陈述、操纵市场、欺诈客户、内幕交易等行为属于《证券法》和 ...
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系统性风险。 在我国，1997年出台的《 证券法》 第1 条规定：为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益， 及其从业人员，或者证券业协会证券监督管理机构及其从业人员在证券交易活动中作出虚假陈述或信息误导；第193条规定禁止证券公司证券登记结算机构及其从业人员， ...
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系统性风险。 在我国，1997年出台的《 证券法》 第1 条规定：为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益， 及其从业人员，或者证券业协会证券监督管理机构及其从业人员在证券交易活动中作出虚假陈述或信息误导；第193条规定禁止证券公司证券登记结算机构及其从业人员， ...
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集团合作推出，万科企业股份有限公司董事长成为该险种的首位被保险人。不久，国信证券红岭中路营业部与中国人民保险公司深圳市分公司签订“券商责任险”，成为我国首家为 原则和以“分配不幸”为主要功能的公平责任原则。目前我国证券市场上对投资者危害尤深的虚假陈述、操纵市场、欺诈客户、内幕交易等行为属于《证券法》和 ...
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卖出该证券的价格与要求赔偿损失时市场价格的差额。无论采哪种计算方法，如果被告能够证明原告所受的全部或部分损失并非因信赖被告的虚假陈述造成的， 可操作性，无法追究行为人的民事责任。再次，须建立便于广大中小投资者的集团诉讼制度。证券纠纷中受影响的当事人范围往往很大，并且层次不一，当事人在资力以及收集证据的 ...
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姓同志系按照中国证监会关于深圳中浩(集团)股份有限公司警示公告的内容传达到各有关证券营业部，其中包括外贸上证。由此可见，外贸上证系接受上级主管部门的指令，履行 足以构成《中华人民共和国证券法》第七十二条规定的“禁止证券公司在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导”情节。据此，上诉人邵爱娣认为外贸上证 ...
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实、严重误导或者含有重大遗漏的、任何形式的虚假陈述或者诱导、致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定”的规定，构成《股票发行与交易管理暂行 预测审核意见书，对投资者和社会公众产生了严重的误导作用。2．出具有严重虚假内容的财务审计报告沈阳会计师事务所在对东北药公司1996年财务报表进行审计时， ...
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岛湾开发区，济南轻骑摩托车股份有限公司原董事。当事人济南轻骑摩托车股份有限公司(以下简称济南轻骑)证券违法一案，根据本会2001年6月对济南轻骑的日常检查结果，于 王为、栾健、夏青山、李树意。本会认为，济南轻骑上述信息披露存在虚假陈述的行为，违反了《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)第五十九 ...
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主要募集文件中。法律法规规定的证券发行文件多种多样,其作用和意义也有很大差别,如果行为人在一般的发行文件中有虚假陈述、重大遗漏等行为,就不在 侵占行为,以期引起足够重视,以免产生漏罪。 首先需要指出的就是,行为人实施欺诈发行证券行为和贪污或侵占行为并非出自一个故意,也不是一个行为同时触犯不同罪名,而是 ...
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