法律、法规的行为。各类专业市场的行政主管部门，如计划、财政、物价、税务、金融、科技、技术监督、国家安全、公安、保密等有关部门，依照有关法律、法规、 站、部、所、商行等)。(四)信息技术服务机构，是指有偿提供计算机等信息处理设备及技术业务服务、维修服务、网络服务和联机信息服务的单位和个人。主要包括各种 ...
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的信用评级工作，并及时将信用评级结果录入企业信用信息基础数据库，供金融机构查询、使用，努力做好中小企业信用信息服务工作。三、要把支持中小企业发展作为一项长期 担保法》的规定为其办理相关登记手续。担保机构可以查询、抄录或复印与担保合同和客户有关的登记资料，登记部门要提供便利。（十二）登记部门要简化程序、 ...
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股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续 ％； (七) 符合规定的最低限额的结算准备金要求。第十九条 期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币3000万元。第二十条 从事交易结算业务 ...
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五十万元以下的罚款；构成擅自设立金融机构罪、非法经营罪或者其他罪的，依法追究刑事责任。第一百一十七条 通过提供虚假材料等欺骗手段，取得保险代理机构 资格条件，取得经营保险经纪业务许可证，基于投保人的利益，为投保人与保险人订立保险合同提供中介服务的单位。第三条 本规定所称保险经纪包括直接保险经纪和再保险 ...
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反洗钱法》、《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》等规定，制定本指引。第二条 保险机构洗钱风险是指保险机构提供的产品或服务被用于洗钱进而 建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次确定其风险等级后的三年内至少应进行一次复核。当客户变更重要身份信息、司法机关调查本保险机构客户、 ...
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；如果境内企业在境外间接上市的过程中，存在虚假信息披露等违规行为损害投资者利益的，为其提供服务的中介机构不免会以此为借口，推脱应由其承担的法律 信息产业部2001年3月27日发布的《关于进一步做好互联网信息服务电子公告服务审批管理工作的通知》（信部电[2001]166号）规定，外资不允许经营包括ICP ...
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、提供社会保障体系等。从广义上说，经济行政机关向企业提供的信息和社会服务，实质上也是一种给付，只不过与传统的财物型给付有所不同而已。 给付型干预 的行为。 （六）进一步强化商业银行、证券公司、证券投资基金管理公司和其他金融机构经营者和从业人员的义务与责任。 近年来，中国农业信托投资公司、中银信托投资 ...
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、误导和存在明显利益冲突的交易行为。投资银行的利润的来源应是为客户提供了服务、创造了价值，而非通过欺诈或者误导投资者而获得的，否则必将催生更加严格 披露在时间上的长度。只有在这两方面从严要求金融机构，才能使信息披露制度落到实处，发挥其应有的作用。[5] 信息披露在法律上就是销售者的告知说明义务。日本《 ...
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更加健全并具有延续性。类似的金融机构应面临同样的监管标准，避免存在差距、重复或套利的可能。对此，《方案》建议成立金融服务监管机构，由财政部领导，以填补 ，因此，也为期货和证券监管部门间的协调和合作提供了便利。但是，由于衍生品市场交易主体的多样性，既有中小投资者也有金融机构，甚至包括混业经营的金融集团， ...
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四十六条县级以上人民政府及其工商行政管理、公安、金融等部门采取建立健全信用制度、建设信用信息系统、发展信用中介服务、完善激励惩戒机制、优化信用监管、开展宣传 第一百一十四条通过特许经营、政府购买或者服务外包等方式提供公共服务的公共企业事业单位、社会组织违反服务合同或者有其他严重违法行为的，有关行政机关 ...
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