有问题，要及时向银监会或当地银监局报告。请各银监局将本通知转发至所监管的非银行金融机构法人单位。 二00四年二月五日 附件1：非银行金融机构资产 的100％提足准备金之前，不得进行分红。第五十一条本指导原则适用于企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司。信托投资公司自营业务部分适用本指导原则。第五 ...
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三个问题。 1.包括《证券法》在内的相关授权不明确 授权明确性原则未能得到很好的体现是证券监管规则供给失范的一个重要原因。授权不明确主要表现在相关立法 ，不利于公众了解、认同并进而加以遵守。而且行政立法程序在操作中易产生利益集团控制、公众无法表达意见、程序不透明等问题，因此强化制定规范性文件的程序是 ...
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统一监管模式。在地方层面，北京市成立了金融工作局，统筹金融监管的工作。我国可以在现阶段做到一步到位，而等到利益集团众多的时候，改革将步履维艰。在短时间内不 贷款的牵头行承担的银团贷款额不低于贷款总额的20%，分销给其他银行的贷款额原则上不低于50%。两项完善，从可操作性和市场主体的角度出发，《业务指引 ...
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深、更广的层次。在已经成立的村镇银行中，去年l2月13目，汇丰集团在湖北成立的我国首家外资村镇银行一随州曾都汇丰村镇银行有限责任公司(下文 《管理暂行规定》却没有进一步说明。如何判定农村金融需求?是采用属地原则，属人原则还是其他原则?4．监管制度变迁后面的监管理念变迁《意见》的出台，是中央建设社会主义 ...
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复杂，不但与若干年掉期利率指数挂钩，而且都借助数学模型进行市值估算。如某集团在航油期权上，竟使用了含有6种模型工具的结构性产品。由于这些模型非一般 责任追究和处理力度。对在金融衍生产品业务中违反国家法律法规进行违规操作（即使盈利）或疏于管理造成重大损失的责任人员，以及在日常监管中虚假披露、隐瞒损失、不 ...
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外资金融机构的申请人应提供所在国家或地区金融体系情况和有关金融监管法律法规规定；（二）申请人章程；（三）申请人及所在集团的组织结构图、主要股东名单、 外资法人机构、外资法人机构重组为外国银行分行，应遵循合法性、审慎性及持续经营原则。外国银行分行重组为外资法人机构的，应参照设立外资法人机构的条件和程序向 ...
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国资委令第5号)等有关规定，现就做好中央企业2006年度财务决算和2007年度财务监管工作有关事项通知如下：一、加强财务决算工作组织，明确工作责任。企业财务决算 规定在弥补以前年度亏损后，按照“同股、同权、同利”原则分配利润，切实维护股东权益；集团及所属重要子企业利润分配方案应于财务决算上报前报国资委 ...
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各市、县（区）人民政府，自治区政府各部门、直属机构：宁夏证监局、自治区金融管理办公室制定的《关于加快推进资本市场改革与发展的意见》已经自治区人民政府同意 和十六届三中全会精神，落实《意见》精神，遵循“公开、公平、公正”原则和“法制、监管、自律、规范”的方针，服务于国民经济和社会发展全局，依法保护投资者 ...
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是完成政策框架中的剩余内容，全面落实已经商定的金融监管改革方案，同时对新风险保持警惕。我们呼吁监管机构取得更实质的进步，更迅速落实已商定的 所有权透明度，并通过落实《G20受益人所有权透明度高级别原则》，提高受益人所有权透明度。 加强全球机构 15、二十国集团必须站在应对全球经济挑战的最前沿。全球经济 ...
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呈现如下几大特点：（1）犯罪的主体基层化；（2）从个人犯罪向集体犯罪和集团犯罪发展；（3）犯罪手段智能化、复杂化；（4）犯罪的隐蔽性增强。（5）犯罪 是监管技术和监管机构两个方面。 5．完善金融监管执法。在执法过程中要坚持三项原则：一是严查严惩，二是公开透明，三是汲取教训，杜塞漏洞。 同金融职务犯罪做 ...
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