01.01) 中国证监会部门规章 3.《上市公司证券发行管理办法》（2006.05.06） 4.《首次公开发行股票并上市管理办法》(2006.05.17) 5.《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009.04.14修订） 6.《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》（2009.04.14修订） ...
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各证券公司：我会于5月18日颁布实施了《首次公开发行股票并上市管理办法》，拟于近期开始核准新股发行；上海、深圳证券交易所分别颁布了资金申购实施办法 严禁挪用客户交易结算资金进行申购。各证券公司应加强对下属营业网点代理新股申购业务的管理，防止出现上述违规行为。 五、证券公司不得自营申购本公司所承销的股票 ...
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一、整体或部分改制整体改制，是企业将原有全部资产经过审计评估和重组，并对非经营性资产不予剥离或少量剥离作为原投资者出资而改制设立的股份公司。整体改制 连续经营3年以上，且实际控制人没有发生变化。《首次公开发行股票并上市管理办法》(简称首发办法)要求发行人持续经营3年以上，虽然有限公司整体变更为股份公司 ...
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列为上市培育对象的条件。1．企业符合证监会关于首次公开发行股票并上市管理办法的要求；2．企业主营业务符合国家产业政策、属我市鼓励发展类产业；3．企业在 政策办理落户手续；符合条件的可申购“引进人才专项用房”。（八）对实现国内上市的企业，根据募集资金额给予50―100万元的奖励；对注册地迁杭、纳税登记在 ...
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列为上市培育对象的条件。1．企业符合证监会关于首次公开发行股票并上市管理办法的要求；2．企业主营业务符合国家产业政策、属我市鼓励发展类产业；3．企业在 政策办理落户手续；符合条件的可申购“引进人才专项用房”。（八）对实现国内上市的企业，根据募集资金额给予50-100万元的奖励；对注册地迁杭、纳税登记在 ...
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完整的产、供、销体系。（五）列为上市培育对象的条件。符合中国证监会关于首次公开发行股票并上市管理办法的要求；企业主营业务符合国家产业政策、属我市 或原具有证券从业资格的会计师事务所把注册地迁入宁波的，市政府予以一次性奖励50万元，并享受有关政策优惠。注册地迁入我市的证券公司（含证券经纪公司）参照《关于 ...
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比照证监会《首次公开发行股票并上市管理办法》的有关规定，一些指标考核的不仅是企业申请上市时的经营状况，还涉及到企业前三年管理运作情况。而一些准备工作 和重组的目标、股权结构的调整、资产重组的原则和内容、重组中应注意的问题；公司上市操作的相关事宜；工作程序和时间表；组织实施及职责。在各中介机构的协助下， ...
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处罚决定，责令银河集团改正违法行为，给予警告，没收违法所得305,313.78元，并处以505,313.78元罚款。 五、权益变动报告书和收购报告书的披露时点问题 （ 分置改革新老划断后至该办法颁布前首次公开发行股票并上市的股份有限公司，由经国有资产监督管理机构确认的上市前国有股东承担转持义务。 为了 ...
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股权分置改革新老划断后至该办法颁布前首次公开发行股票并上市的股份有限公司，由经国有资产监督管理机构确认的上市前国有股东承担转持义务。 为了 负责，申报材料未充分披露本次购买资产以评估值作价的合理性。 ②申报材料未披露上市公司2005年重大资产置换时是否经过专业委员会讨论决策的过程。 ③申报材料未充分 ...
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上市保荐机构还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格。 4．2保荐机构 获得的发行人尚未披露的信息进行内幕交易，为自己或者他人谋取利益。 第五章股票和可转换公司债券上市 第一节首次公开发行股票并上市 5．1．1 发行人 ...
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