相关机构五年以上的工作经历； (四)持续从事证券投资咨询业务三个以上完整会计年度； (五)最近三年没有代理投资人从事证券买卖的行为； (六)没有因违法违规行为正在 。为确保证券投资基金交易结算资金的安全，我们引用《证 券法》第139条规定，从法律上保证基金销售结算资金为客户资产。禁止任何单位或者个人以 ...
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。六、交易安排具体订明下列事项：（一）代理证券买卖的证券经营机构的选择标准、程序等；（二）基金投资于证券后，有关清算交割安排，以及基金托管人与基金 法规及本准则规定的语言，以便非专业投资者准确了解基金情况。七、招募说明书不得登载任何个人、机构或企业的祝贺性、恭维性或推荐性的题字、用语及任何广告、宣传性 ...
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管理证券市场的丰富经验，本文就以英国证券法对这些方面的规定为主题进行探讨。证券投资从业者（personscarryingininvestmentbusiness）这个概念并不包含单纯的“投资者”（investor），特别是作为个人投资者的普通公众。它所指的主要是在证券市场上为证券投资提供中介服务（如 ...
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程序。6、交易安排具体订明下列事项：(一)代理证券买卖的证券经营机构的选择标准、程序等；(二)基金投资于证券后，有关清算交割安排，以及基金托管人与基金 及本准则规定的语言，以便非专业投资者准确了解基金情况。 七、招募说明书不得登载任何个人、机构或企业的祝贺性、恭维性或推荐性的题字、用语及任何广告、宣传 ...
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证券部证券投资科科长王洪及证券管理科科长刘超：?中国证券监督管理委员会对中国轻骑集团有限公司(以下简称“轻骑集团”)和济南轻骑摩托车股份有限公司(以下简称“轻骑公司”)等机构和个人 非法代理股票交易业务，对尚未清户的职工予以清户，全额退还所收保证金。?(三)根据《股票条例》第七十二条和第七十四条、《 ...
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遵行本行为准则之规定。但本行为准则有关个人交易之规定，仅适用于经手人员。 前项之经手人员指公司负责人、担任证券投资分析之人员、全权委托帐户管理人、 不正当方式签订委任契约。 二、以任何形式代理客户从事有价证券或证券相关商品之投资或交易行为。 三、与委任人为投资有价证券收益共享或损失分担之约定。 四、为 ...
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式(guideline)之指导原则，而针对从业人员个人金融交易行为，及可能与客户产生利益冲突之情形，则订立详细规定。 目前证券投资顾问事业之管理依据，主要为「证券 于执行业务时，除法令另有规定外，不得有下列行为： 一、以诈欺、胁迫或其它不当方式签订委任契约。 二、以任何形式代理客户从事有价证券或证券 ...
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(guideline)之指导原则，而针对从业人员个人金融交易行为，及可能与客户产生利益冲突之情形，则订立详细规定。目前证券投资顾问事业之管理依据，主要为「 不当方式签订委任契约。 二、以任何形式代理客户从事有价证券或证券相关商品之投资或交易行为。 三、与客户为投资有价证券收益共享或损失分担之约定。 四 ...
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投资咨询人员是否有下列行为：1．代理他人从事证券买卖；2．向投资人承诺证券投资收益；3．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失；4．为自己买卖股票及 咨询机构进行一次现场检查。 第八条检查人员对证券投资咨询机构和投资咨询人员进行检查时，被检查的单位和个人应当予以配合，如实反映事实真相，不得隐瞒情况、 ...
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证券投资咨询机构的各项管理制度的合法性及其执行情况；（十一）证券投资咨询机构及其投资咨询人员是否有下列行为：１．代理他人从事证券买卖；２．向投资人承诺证券投资 机构或个人的任何礼品、纪念品；（五）无偿使用被检查机构或个人的交通、通讯等工具。第十三条证券投资咨询机构非现场检查的方式有：（一）要求证券投资 ...
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