工作规范化、制度化、科学化，进一步提高稽核工作质量和效率，依据《中国银行稽核工作规定》，并参考《中国人民银行现场稽核操作规程》，制定本规程。 第二条本规程 稽核工作底稿的真实性负责。2.各专业小组编写的小组交换意见稿应当包括与形成稽核结论有关的所有重要事项，做到内容完整、格式规范、标识一致、记录清晰、 ...
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从外部监管环境来看，借鉴发达国家金融监管的成功经验，中国人民银行为了加大金融监控力度，已经开展了对各类金融机构的非现场稽核。这既是对我行的一项重要金融监管措施 、计算整理、分析质询阶段有哪些问题需要注意。同时，修改在全系统试行非现场稽核的操作规程。２．集中培训：６月下旬至７月上旬，总行举办第一期非现场 ...
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的帐务处理是否严格按照规定手续经过复核后办理存取款项。３、现场观察收支现金处理手续操作程序是否符合规定要求。４、审查柜面工作人员是否认真执行双人临柜、 稽核审计列入重要内容。特根据《中华人民共和国银行管理暂行条例》《中国人民银行对专业银行贷款管理暂行办法》和《建设银行内部稽核审计工作实施办法》以及建设 ...
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银行业监督管理委员会关于印发《申请设立企业集团财务公司操作规程》的通知银监发〔2007〕12号353.中国银监会关于印发《农村信用社监管评级内部指引（试行 、不记名式储值卡的通知银发〔1997〕66号10.关于印发《中国人民银行现场稽核规程（试行）》的通知银发〔1997〕497号11.关于下发《银团 ...
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人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中国银行业监督管理委员会监管职责分工和工作程序的暂行规定》等有关法律法规，现就农村合作金融机构 尤其是一线人员的培训，重点学习有关法律法规、银行资产负债管理及业务经营、现场检查制度办法和操作规程、境外现场检查的做法等，提高执法水平及临场检查 ...
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的帐务处理是否严格按照规定手续经过复核后办理存取款项。３、现场观察收支现金处理手续操作程序是否符合规定要求。４、审查柜面工作人员是否认真执行双人临柜、 稽核审计列入重要内容。特根据《中华人民共和国银行管理暂行条例》《中国人民银行对专业银行贷款管理暂行办法》和《建设银行内部稽核审计工作实施办法》以及建设 ...
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予以拒绝。第三十七条财务公司办理成员单位之间的转帐结算业务，应当制订完善的操作规程和必要的规章制度，并配备相应的熟悉结算业务的人员。第三十八条财务公司 解释。第七十条本办法自二零零四年月日起施行。《企业集团财务公司管理办法》(中国人民银行令[2000]第3号)同时废止。关联法规：国务院部委规章（1）条...
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）拟开办业务的操作规程及内部控制制度；（五）截至申请日的前2个会计年度经审计的资产负债表及损益表；设在东北和西部地区的外国银行分行、香港银行或 境外时，应在中华人民共和国境内设置可以记录和保存境内业务交易数据的设施设备，能够满足金融监管部门现场检查的要求，在出现法律纠纷时，能够满足中国司法机构调查取证 ...
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人事等授权范围内行使相应的职能。（三）销售业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须在其业务授权范围内进行。（四）对已获 销售机构管理层报告。第四十七条遇有如下重大问题，基金销售机构的监察稽核负责人应及时向中国证监会或其派出机构报告：（一）基金销售机构违规使用基金销售专户；（ ...
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通知单，及时送计费处理终端，计费处理终端必须由专人负责，严格按计费变动通知单进行操作处理，不得随意改动计费数据。三、计费磁带必须按规定由专人进行脱机处理， 的用户终端设备，经市话局提出限期更换，仍置之不理的。 第九章附则 第二百三十八条本规程由中华人民共和国邮电部颁发，由邮电部电信总局负责解释。本规程 ...
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