情况发生重大变化，或出现可能影响公司开业的情形，公司筹备组应及时书面报告中国证监会，说明有关情况；如有关发起人不再符合资格条件，或发起人变更的，发起人 讨论”和“集中审阅、集中讨论”两种方式。采用“分别审阅、集中讨论”方式时，中国证监会基金监管部门应当在会议召开的５个工作目前，将会议通知及有关材料送达 ...
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会计师、事务所申请执行证券、期货相关业务，应当在规定的受理申请时间内向财政部、中国证监会提交申请。第八条注册会计师申请执行证券、期货相关业务，应当按照规定填写 本规定所称“以上”均包括本数。第二十五条境外会计公司（会计师事务所）在中国境内临时执业时，必须遵守财政部（９３）财会协字第１１９号文件和财政部 ...
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和业务资料报送系统。(七)转制后的机构，必须与财政部门彻底脱钩，由中国证监会统一监管。原财政部门所有产权可转为地方政府的国有产权，或有偿转让给 )。(六)筹建负责人名单及其简历。(七)在国债回购交易中的债权债务情况。(八)中国证监会要求提供的其他材料。(九)并入其他证券公司营业部的申请材料内容，须符合 ...
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为加强证券业从业人员资格管理，促进证券市场的规范发展，保护投资者的合法权益，中国证监会根据《证券法》规定，制定了《证券业从业人员资格管理办法》(征求意见稿 刁难有关当事人的，依法给予行政处分。第六章 听证和复议第三十二条 中国证券业协会作出暂停、撤销从业人员从业资格处分前，应当告知当事人有要求举行听证 ...
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会计师、事务所申请执行证券、期货相关业务，应当在规定的受理申请时间内向财政部、中国证监会提交申请。第八条注册会计师申请执行证券、期货相关业务，应当按照规定填写 本规定所称“以上”均包括本数。第二十五条境外会计公司（会计师事务所）在中国境内临时执业时，必须遵守财政部（９３）财会协字第１１９号文件和财政部 ...
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五)证券期货市场的整体运行情况信息；(六)其他需要发布的重要事项。 第六条中国证监会新闻发布一般采用以下方式：(一)向新闻媒体提供报道材料；(二)召开情况通报会 做好新闻发布工作，并以多种方式为新闻媒体提供便利工作条件。 第九条中国证监会各部门及其工作人员，凡以单位或职务名义接受记者采访以及向新闻单位 ...
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发行核准程序》已经国务院批准，现予以发布，请遵照执行。二○○○年三月十六日中国证监会股票发行核准程序为进一步提高股票发行核准工作的透明度，根据《中华人民共和国 公开发行股票申请文件标准格式》制作申请文件，并予以优先审核。二、初审中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审，并在３０日内将 ...
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情况，落实现有法律法规、合规性经营情况及存在的主要问题和整改措施，受到中国证监会及派出机构、行业自律组织、其他政府部门或组织与证券咨询业务相关的奖惩 处罚的证明材料；１３．申请年检机构有关变更事项报备情况的说明材料及中国证监会派出机构及其他管理部门对申请年检机构重大事项变更批准备案情况及批准文件复印件 ...
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约见上市公司董事长谈话时，应当履行内部审批程序，经批准后方可进行。（二）中国证监会约见上市公司董事长谈话时，应确定主谈人员和记录人员，谈话使用专门的谈话 对象确因特殊情况不能参加的，应事先报告，经同意后委托相应人员代理。中国证监会认为必要时，可以要求上市公司其他有关人员、上市公司控股股东的高级管理人员 ...
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发行核准程序》已经国务院批准，现予以发布，请遵照执行。二○○○年三月十六日中国证监会股票发行核准程序为进一步提高股票发行核准工作的透明度，根据《中华人民共和国 公开发行股票申请文件标准格式》制作申请文件，并予以优先审核。二、初审中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审，并在３０日内将 ...
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