不得在公告公开发行募集文件前发行证券。从这一条规定来看，获得中国证监会核准、公告公开发行文件在前，发行证券在后。而实践中的询价、路演等活动属于 。同时，即便证券发行的申请经过了初审，得到了发审委审核通过，发行人什么时候能够得到中国证监会核准，这仍然不确定。中国证监会有时要对公开发行的速度进行控制，要看 ...
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由保荐人保荐并向中国证监会申报，其申请、审核、核准、发行等相关程序参照《上市公司证券发行管理办法》和《证券发行与承销管 理办法》的规定。发审委会议按照《 影响事项的，上市公司应当按照《证券法》第六十七条以及中国证监会的相关规定，履行临时报告、公告等信息披露义务。 第五十三条 发行优先股的非上市公众公司 ...
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三、在对拟发行公司的申请文件进行封卷时，拟发行公司应提供经中国证监会审核、根据发审委意见修改并经全体董事签署的招股说明书或招股意向书（封卷稿），其中 发生重大事项后拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第二日刊登补充公告。六、申请直接上市及发行可转换公司债券的公司的会后事项处理 ...
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的发行人新情况新问题不能及时在申请文件中补充披露以及反馈意见落实文件、发审委意见落实文件、举报信核查文件以及会后事项文件未履行保荐机构内部批准程序的风险 之日起施行。中国证监会《关于进一步做好〈证券发行上市保荐制度暂行办法〉实施工作的通知》（证监发行字〔2004〕167号）及证监会公告〔2009〕19 ...
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公司的申请文件主要包括以下内容：（以下为引用内容）“第一部分招股说明书与发行公告1－1招股说明书（申报稿）1---2招股说明书摘要（申报稿）1－3 发审委会议召开日期、参会委员及会议表决结果等情况在中国证监会网站上公布。在审核时,发审委委员应当在工作底稿上填写个人审核意见，并根据会议讨论情况,完善个人 ...
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公司的申请文件主要包括以下内容：（以下为引用内容）“第一部分招股说明书与发行公告1－1招股说明书（申报稿）1---2招股说明书摘要（申报稿）1－3 发审委会议召开日期、参会委员及会议表决结果等情况在中国证监会网站上公布。在审核时,发审委委员应当在工作底稿上填写个人审核意见，并根据会议讨论情况,完善个人 ...
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。第七条 董事会作出决议后，上市公司应当在两个交易日内向本所报送下列文件并公告： （一）董事会决议； （二）本次募集资金使用的可行性报告； （三）前次募集 日作出决定后次起的两个交易日内公告会议发审委审核结果，并说明尚需取得证监会的核准文件。第十四条 上市公司在获得中国证监会的核准文件后，应当于当日向 ...
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。关联法规：国务院部委规章（2）条第十七条、发审委依法审核上市公司新股发行申请，中国证监会根据发审委的审核意见依法作出核准或不予核准的决定。第十八条 款截止日前，上市公司应当就该说明书至少再发布一次提示性公告，注明配股说明书的放置地点及中国证监会指定的互联网网址。获准增发的上市公司应当在发行价格确定后 ...
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管理委员会股票发行审核委员会条例》(以下简称《条例》)的规定，经中国证监会股票发行审核委员会(以下简称发审委)全体会议通过，制定本指导意见。一、申请发行新股的上市 ，应当以合同形式明确其与控制人的权利义务关系，并作为重大事项予以公告，在本次招股文件中予以简要披露。董事会还应确定逐年减少关联交易，直至 ...
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证监会核准再次启动重大资产重组程序的时间间隔问题 对于由证监会发审委审核的IPO和上市公司再融资，根据《首次公开发行并上市管理办法》和《上市公司证券发行管理 后，应该按照以下程序办理： （1）上市公司应当在收到中国证监会不予核准的决定后次一工作日予以公告。 （2）上市公司董事会应根据股东大会的授权在 ...
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