通过。现予公布，自公布之日起施行。主席：尚福林2014年3月13日金融租赁公司管理办法第一章 总 则第一条 为促进融资租赁业务发展，规范金融租赁公司的经营 ；（六）承诺5年内不转让所持有的金融租赁公司股权、不将所持有的金融租赁公司股权进行质押或设立信托，并在公司章程中载明；（七）所在国家或地区金融监管 ...
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主席：郭树清2012年9月20日 附件：《证券投资基金管理公司管理办法》.doc 证券投资基金管理公司管理办法第一章 总 则第一条 为了加强对证券投资基金管理 公司和基金份额持有人的合法权益，股东及受让方不得通过股权代持、股权托管、信托合同、秘密协议等形式处分其股权；（四）相关的变更股东事项未经中国 ...
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国务院证券委员会发布的《证券投资基金管理暂行办法》即行废止。主席：尚福林二00四年九月十六日证券投资基金管理公司管理办法第一章总则第一条为了加强对 股东。主要股东应当具备下列条件：(一)从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理；(二)注册资本不低于3亿元人民币；(三)具有较好的经营 ...
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最近1年中国证监会分类评价级别在B类以上，具有证券自营、证券资产管理等业务资格执行；信托资产管理机构按最近1年中国银监会综合评级结果在3级以上执行。 、本规定自2012年11月1日起施行。中国证监会《关于实施＜证券投资基金管理公司管理办法＞若干问题的通知》（证监基金字〔2004〕147号）、《关于规范 ...
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十三年十月三十日行政院金融监督管理委员会金管证四字第0930005212号令订定发布全文92条；并自发布日施行 第1条 本办法依证券投资信托及顾问法(以下简称本法)第 未符合经本会核准或认可之信用评等机构评等达一定等级以上。 信托公司或兼营信托业务之银行有下列情形之一，除经本会核准外，不得担任各该证券 ...
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法定或约定之保密义务，将职务上所知悉消息泄漏他人之行为。 四、运用共同信托基金于本办法规定之投资标的时，同时为自己或他人之利益买入或卖出。 五、为 二、不得从事证券信用交易。 三、本身管理之各共同信托基金间不得互为交易。 四、运用于任一公司发行之股票、公司债、可转换公司债及商业本票之总金额，不得超过 ...
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，并在理财协议中载明其名称、住所等信息；?（六）银行理财计划的产品风险和信托投资风险相适应；?（七）每一只理财计划至少配备一名理财经理，负责该理财 银行订立信托文件，并遵守以下规定：?（一）严格遵守《信托公司管理办法》、《信托公司集合资金信托计划管理办法》等监管规定；?（二）认真履行受托职责，严格管理 ...
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中华人民共和国信托法》、《信托投资公司管理办法》和《信托投资公司资金信托管理暂行办法》及相关法律法规的规定，制定本办法。关联法规：全国人大法律 年经注册会计师审计的资产负债表、损益表和现金流量表；(七)具有房地产专业知识的信托经理名单及相关技能证明材料；(八)律师事务所出具的法律意见书；(九)中国银监 ...
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关联法规：国务院部委规章（1）条第四十四条经营资金信托的信托投资公司除应按《信托投资公司管理办法》要求报送有关财务报表和资料外，还应在每季度结束 ，责令其改正，情节严重的可处停办部分业务、停业整顿，对直接负责人和主要高级管理人员予以取消其金融从业资格5年以下处罚。委托人、受益人由此所受的损失由信托投资 ...
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，应送由同业公会汇送证期会。 第39条 证券投资信托事业依证券投资信托基金管理办法之规定所缔结之证券投资信托契约，应于发行受益凭证前，报经证期会核准。 前项 期会认可之信用评等机构评等达一定等级以上之银行或信托公司。 第42条 证券投资信托事业募集之各证券投资信托基金，应分别设帐，并应依证期会之规定， ...
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