、高级管理人员的名单、简历，主要业务人员的名单、证券从业资格证书复印件；（五）内部控制制度文本；（六）营业场所和交易设施情况说明书。第十六条中国证监会依照有关 三）公司章程修改草案；（四）股权转让协议或出资协议（股份认购协议）；（五）拟在该证券公司任职的外国投资者委派人员的名单、简历；（六）境外股东的 ...
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向公司主张股东资格和股东权利。即使没有出资凭证，只要出资者证明其已经按照公司章程或认购协议实际缴纳了出资，并登记在股东名册上，或工商登记中有记载，一般 股东资格的取得不比经工商登记。笔者认为，工商登记并非股东资格取得的必要条件，在公司内部确认股东资格不需要以工商登记为必要。而工商登记主要是对第三人产生 ...
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的最近3年的资产负债表和损益表； （五）拟设公司的筹备负责人名单和简历； （六）出资人出资意向书或者股份认购协议； （七）中国保监会规定的其他材料。 ； （六）信息管理系统、资金运用交易设备和安全防范设施的资料； （七）内部机构设置及从业人员情况。 第二十条中国保监会应当自收到设立保险资产管理公司分支 ...
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风险监控指标符合所在国家法律的规定和证券监管机构的要求；(四)具有完善的内部控制制度；(五)在国际证券市场上有良好的声誉和经营业绩。关联法规： ；(二)股东会关于变更为合营公司的决议；(三)公司章程修改草案；(四)股权转让协议或出资协议(股份认购协议)；(五)拟在有关证券公司任职的外国合营者委派人员 ...
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股权资金129.3万元退还给公交公司。 9月25日，公交公司与汽运公司签订协议一份，确认将汽运公司退还给公交公司的认购股金129.3万元，用于公交 工会无权处分上诉人的股份。 国务院办公厅《关于外经贸企业内部职工持股会法律地位的复函》表明：职工持股会是公司工会内设的专门从事本公司内部职工股的管理组织。 ...
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情形，其选择了按第六十三条申请豁免并获得了中国证监会的批准。 （五）发行股份认购资产涉及的要约豁免问题 上市公司定向发行过程中，大股东以资产认购 证券公司客户资产管理业务试行办法》第六条规定：证券公司从事客户资产管理业务，应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责 ...
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批发市场和果品批发中心的职工以现金认购，形成内部职工股。从公司内部关系看，邹某某并未在公司章程上记载为股东，未在发起人协议上签名，其交纳出资不能单独作为 ，其股东身份不受法律保护。二、本案中邹某某和马王堆公司的诉讼主体均不适格。职工出资认购内部股份是公司内部行为，职工对外不承担任何民事责任，而公司股东 ...
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之间的相互借贷，该行为的真实意思系国光公司支付的以成浦公司名义认购湘财证券股份的款项。由于股权转让协议合法有效，故此行为依法应予保护。国光公司 人民共和国证券法》的规定，股东发生变更登记不需要报中国证监会批准。由于中国证监会的内部意见未对外公布，在与法律规定相冲突时，依照对外公布的法律规定办理变更登记 ...
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，将下列事项向工商行政管理机关申请登记注册：(一)审批机关的批准文件；(二)公司章程；(三)董事、监事名单及其住所或居所；(四)法定代表人任职证明；(五)股东名册 新股时，可保留不超过新股总额百分之二十的股份，由公司内部职工承购；其余股份在公开发行或与特定法人协议认购的十五日前应通知原有股东，按照原有 ...
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，将下列事项向工商行政管理机关申请登记注册：(一)审批机关的批准文件；(二)公司章程；(三)董事、监事名单及其住所或居所；(四)法定代表人任职证明；(五)股东名册 新股时，可保留不超过新股总额百分之二十的股份，由公司内部职工承购；其余股份在公开发行或与特定法人协议认购的十五日前应通知原有股东，按照原有 ...
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