，由中国证监会另行规定。第十三条发行人全体董事、监事、高级管理人员应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应 中期报告和经具有从事证券服务业务资格的会计师事务所审计的年度报告。非公开发行公司债券的发行人信息披露的时点、内容，应当按照募集说明书的约定履行，相关信息 ...
//www.110.com/fagui/law_396163.html -了解详情
接受担保，接受的效力追溯至担保的设定成立之日。如果根据担保法律规定，发行公司债券所设定的担保必须进行登记的，接受的效力则追溯至担保登记之日。 一旦发生损害投资者的事件，由谁来承担责任?《证券法》第139条规定:发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性 ...
//www.110.com/ziliao/article-342693.html -了解详情
作用。某市检察机关根据刑法第179条之规定，决定以擅自发行 公司债券罪对被告单位某市药业有限责任公司和被告人罗某、吴某 某提起公诉。(二）被告人 这实际上是利用职权故意拖延，是证券审批 部门滥用职权的现象，某市药业有限责任公司实际上是受害者。鉴 于上述情况，要求检察机关放弃公诉，本案交由证券管理部门 ...
//www.110.com/ziliao/article-467304.html -了解详情
设定担保，办理相关登记手续，将其专户存放，并取得担保权利证明文件。当债券持有人按照约定条件交换股份时，从作为担保物的股票中提取相应数额用于支付； 信息。编制募集说明书除应参照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号——公开发行公司债券募集说明书》（证监发行字[2007]224号）外，还应参照 ...
//www.110.com/fagui/law_364865.html -了解详情
托管机构及承销额度。第四条 对于不使用债券发行系统招标发行公司债券的，发行人或主承销商在中央结算公司办理公司债券登记托管时，具体手续如下：(一)应 交易流通的，应及时向全国银行间同业拆借中心(以下简称"同业中心")和中央结算公司提交以下材料，其中，第(三)、(五)、(六)、(七)项材料须提供PDF格式 ...
//www.110.com/fagui/law_202164.html -了解详情
使用超过有效期的资产评估报告或者资信评级报告。第二十条中国证监会依照下列程序审核发行公司债券的申请：（一）收到申请文件后，五个工作日内决定是否受理； （ 入诚信档案并公布。第二十九条保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的发行保荐书，保荐人或其相关人员伪造或变造签字、盖章，或者不履行其他法定职责 ...
//www.110.com/fagui/law_193507.html -了解详情
使用超过有效期的资产评估报告或者信用评级报告。第二十条 中国证监会依照下列程序审核发行公司债券的申请： （一）收到申请文件后，五个工作日内决定是否受理； （ 入诚信档案并公布。第三十条 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的发行保荐书，保荐人或其相关人员伪造或变造签字、盖章，或者不履行其他法定 ...
//www.110.com/fagui/law_191187.html -了解详情
遗漏，并对募集说明书及其摘要真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。”“公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证募集说明书及其摘要中财务会计报告真实 公司的资信评级情况、近三年公司发行公司债券及其偿还情况。第六十七条发行人应披露可转换债券的偿债措施，说明偿债资金的来源。第四节发行人 ...
//www.110.com/fagui/law_72825.html -了解详情
遗漏，并对募集说明书及其摘要真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。”“公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证募集说明书及其摘要中财务会计报告真实 公司的资信评级情况、近三年公司发行公司债券及其偿还情况。第六十七条发行人应披露可转换债券的偿债措施，说明偿债资金的来源。第四节发行人 ...
//www.110.com/fagui/law_51234.html -了解详情
，确定债券利率应主要考虑以下因素：(1)现行银行同期储蓄存款利率水平。银行储蓄和债券是可供投资者、居民选择的两种形式，一般都从收益高、风险小两个方面去 十)公司债券的承销机构。第一百五十六条公司以实物券方式发行公司债券的，必须在债券上载明公司名称、债券票面金额、利率、偿还期限等事项，并由法定代表人签名 ...
//www.110.com/ziliao/article-333064.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务