的风险管理也形成制度瓶颈。例如，在现有风险管理框架下，商业银行要满足监管部门在《商业银行合规风险管理指引》的要求，实现全面的合规管理，就面临较大的 《股份制商业银行风险评级体系（暂行》及《商业银行内部控制评价试行办法》，但尚属起步阶段，相应的规范也较为粗疏，通过对银行风险控制机制的评价来提高监管水平、 ...
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共和国商业银行法》等法律规定和银行审慎监管要求，制定本指引。关联法规：全国人大法律（2）条第二条内部控制是商业银行为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度 以及制定差别化的授信政策提供基础。客户信用评级结果应当根据客户信用变化情况及时进行调整。第四十二条商业银行对集团客户授信应当遵循统一、适度和预警的 ...
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和自愿实施新资本协议的其他商业银行。第三条 商业银行采用内部评级法计量信用风险资本要求，应按照本指引要求对商业银行银行账户信用风险暴露进行分类。根据 在中华人民共和国境内设立的商业银行、城市信用合作社等吸收公众存款的金融机构，以及在中华人民共和国境外注册并经所在国家或者地区金融监管当局批准的存款类金融 ...
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和自愿实施新资本协议的其他商业银行。第三条商业银行采用内部评级法计量信用风险资本要求，应按照本指引要求对商业银行银行账户信用风险暴露进行分类。根据 在中华人民共和国境内设立的商业银行、城市信用合作社等吸收公众存款的金融机构，以及在中华人民共和国境外注册并经所在国家或者地区金融监管当局批准的存款类金融 ...
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办法、安全保卫管理办法和信贷管理办法等内部控制和风险管理制度办法。 (十一)经营发展规划。 要求对照商业银行监管标准，“明确目标、认清差距、做好规划、 工作质量，特制定本工作指引。清产核资工作应遵循现行法律、法规进行，但由于农村信用社性质为合作制企业，改制为农村商业银行、农村合作银行带有终止清算性质， ...
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得分的70%和抽取部分分支机构评价平均得分的30%，形成最终评级结果。银监会各派出机构对辖内商业银行分支机构的内部控制评价可比照进行。关联法规：全国人大法律（1） 重大不良影响的，要追究有关人员的责任。第八章 附 则第六十七条 商业银行应根据本指引制定相应的实施细则并报银监会或其派出机构备案。第六十八 ...
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人民共和国商业银行法》等法律规定和银行审慎监管要求，制定本指引。关联法规：全国人大法律（2）条第二条内部控制是商业银行为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度 管理，确定总体授信额度。第四十一条商业银行应当以风险量化评估的方法和模型为基础，开发和运用统一的客户信用评级体系，作为授信客户选择和项目审批的 ...
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集团客户的范围所依据的准则、对单一集团客户的授信限额标准、内部报告程序以及内部责任分配等。商业银行制定的集团客户授信业务风险管理制度应报银监会备案。第 向银行业监管部门提交一次相关风险评估报告。第二十二条银监会按本指引的要求加强对商业银行集团客户授信业务的监管，定期或不定期进行检查，重点检查商业银行对 ...
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客户的范围所依据的准则、对单一集团客户的授信限额标准、内部报告程序以及内部责任分配等。 商业银行制定的集团客户授信业务风险管理制度应报银监会备案。 第 银行监管部门提交一次相关风险评估报告。 第二十二条 银监会将按本指引的要求加强对商业银行集团客户授信业务的监管，定期或不定期进行检查，重点检查商业银行 ...
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进行评定并予以记载。必要时可委托独立的、资质和信誉较高的外部评级机构完成。第二十七条商业银行应根据国家法律、法规、有关方针政策以及本行信贷制度，对授信 第五十五条中国银行业监督管理委员会及其派出机构应依据本指引加强对商业银行授信工作监管。第五十六条本指引由中国银行业监督管理委员会负责解释。第五十七条本 ...
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