正式评估内部控制体系之前，审计师应先审阅银行上一年度审计报告、银行各种规章、制度和指南，向管理人员询问，现场检查银行工作情况，以便对银行的控制环境、 ，那么内部控制很大程度上将沦为银行经营行为的附属物。尤其在加入WTO后银行同业竞争日趋激烈的情况下，我国主要商业银行原先积聚的不良资产不仅无法消化，而且 ...
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，适时引入境外战略投资者。拓宽融资渠道，支持证券公司通过质押贷款及进入银行间同业市场融通资金。证券、期货公司要完善法人治理结构，加强对分支机构的集中 效益良好的现代金融企业。加快会计师事务所、律师事务所等社会中介机构的产权制度改革和组织制度创新，加强人才队伍建设，提高执业水平。加大与境内外知名社会中介 ...
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巩固全国债券交易中心地位。积极推动债券市场发展，鼓励债券市场交易制度和品种创新。在严密防范和控制风险的基础上，积极培育合格的企业债券发行主体，进一步 风险控制系统。大力扶持证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构、金融信息服务机构等资本市场各类中介机构的规范发展， ...
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报送证券监管部门。保障中小投资者依法行使权利。健全利益冲突回避、杜绝同业竞争和关联交易公平处理制度。上市公司控股股东、实际控制人不得限制或者阻挠中小投资者行使 援助，丰富和解、调解、仲裁、诉讼等维权内容和方式。充分发挥证券期货专业律师的作用，鼓励和支持律师为中小投资者提供公益性法律援助。优化政策环境。 ...
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报送证券监管部门。保障中小投资者依法行使权利。健全利益冲突回避、杜绝同业竞争和关联交易公平处理制度。上市公司控股股东、实际控制人不得限制或者阻挠中小投资者行使 援助，丰富和解、调解、仲裁、诉讼等维权内容和方式。充分发挥证券期货专业律师的作用，鼓励和支持律师为中小投资者提供公益性法律援助。优化政策环境。 ...
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后的业务方向以及经营状况是否发生实质性变化，与控制人之间是否存在同业竞争等；(二)财务制度：包括公司的收入确认、非经常性损益的确认是否合规，会计师 )公开谴责；(三)建议公司更换董事会秘书。以上第(二)项、第(三)项惩戒可以并处。16.5 保荐机构和相关保荐代表人违反本规则规定，本所视情节轻重给予以下 ...
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对明知不满足豁免条件、但却仍然履行垄断协议的当事人进行制裁。[35]虽然豁免制度实行了重大改革，但之前发布的集体豁免条例因为行之有效的，因此仍然被保留下来 竞争的问题，也必须按照竞争法的规律来处理才能取得圆满的结果。竞争和管制对于保险业而言都不可或缺。况且，车险费率监管工作当中存在的问题并不是新问题， ...
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，也就不存在侵害商业秘密行为。跳槽员工因自己不是经营者，与其他经营者不存在同业竞争关系，依我国《反不正当竞争法》的规定，跳槽员工似乎不应承担侵害商业秘密的 少、赢了官司输了钱的诉讼结果大大打击了权利人维权的信心和勇气。因此，为了加强对违法行为的惩戒和鼓励权利人的维权信心，应当尽快确立惩罚性赔偿制度。...
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自律；劳动保障部门要与有关部门配合，在用人单位建立人力资源管理诚信等级评价制度，提高人力资源管理水平；商业部门要积极组织开展“百城万店无假货”等商业诚信 要依法追究其刑事责任。 九、建立失信惩戒和守信激励机制各市政府要运用激励和惩戒手段，对企业和个人信用行为进行引导和规范。各有关部门要结合整顿市场经济 ...
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中国银行业协会，接受中国银监会和社会监督。 2、与同业在协商一致的基础上达成框架性收费标准，协调一致，减少甚至杜绝恶性竞争。 3、加强对于收费的宣传 业务，最大的不足是缺乏个人信用信息。同时有关信用制度的相关法律法规几乎为空白，导致缺乏必要的严厉惩戒机制，对个别失信行为的惩处力度远远小于其失信行为所得 ...
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