，因有常年法律顾问律师跟踪配合，在此，因时间关系，也不必详述。 （七）结案 行政处罚案件的结案工作看起来简单，就是填制一纸表格而已。但事实上 进程无异于隔靴搔痒，纸上谈兵。 （二）行政执法风险的规避方法与技巧 1、尽职调查。评价尽职调查的标准并不是我们能否真正做到案件事实彻底查清而无遗漏，而是我们查清 ...
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记录的保存期至少应为五年。5. 监管部门认为，银行已完善了代理行业务的尽职调查政策和程序。这些政策、程序包括：● 充分收集关于代理行的信息，了解其 银行监管的各项前提条件进行分析；(5)对照核心原则逐条进行详细评估；(6)以表格形式对是否符合核心原则的评估结果进行总结；(7)建议措施；(8)当局的反馈 ...
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提出的信息公开申请必须以书面形式提出。该书面申请可以简短。并且不需要通过律师提交申请。本指南的附录1包括一个信息公开申请范本。 信息公开申请必须寄给 机关中建立多个申请处理渠道的系统，并且明确各个机关必须对于各个申请渠道进行尽职调查。根据新的规定，机关可以提供给申请者限制其申请范畴以便符合快速处理渠道 ...
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申请与审批 ?第十条在校学生申请国家助学贷款应向贷款人提交书面借款申请和填写有关申请表格，并提交下列文件、证明和资料： （一）个人有效居留身份证件原件及复印件 加强对国家助学贷款的管理，严格按照规定程序做好贷前调查、贷时审查、贷后检查和贷款回收。各行尽职调查机构应将国家助学贷款作为监查重点进行事后尽职 ...
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的政策风险，一可以通过当地或国际知名的会计师事务所、财务咨询公司、投资银行、律师事务所的专业咨询服务来完善境外并购企业的财务制度和会计政策，如规范日常的会计 的经营风险，是防范劳工待遇、劳动保护和安全生产等劳资风险的良策。 为此，尽职调查阶段，即应注意我国与东道国劳工政策与法规的差异，员工的组织结构、 ...
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会议纪要，加盖企业公章确认；（四）与企业签订辅导协议的券商、会计师事务所、律师事务所等中介机构的工商营业执照正副本复印件，加盖企业和中介机构两个公章确认， ；（五）中介机构与企业签订的辅导协议复印件以及中介机构对企业拟上市的尽职调查报告；（六）市发展利用资本市场工作领导小组办公室及行业主管部门要求提供 ...
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工作、派出机构出具“辅导监管报告”后，主承销商或推荐人可结合辅导总结报告、尽职调查情况、内部核查结论向中国证监会进行首次公开发行股票的推荐。第五十七 ”的必备内容附件一辅导对象基本情况备案表辅导机构：辅导小组成员：参与的执业律师、会计师事务所：填表人：填表日期：概况辅导对象名称注册日期注册地点公司设立 ...
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多的集团诉讼，告一段落。 4、中海油案例 2012年3月1日，美国律师事务所FaruqiFaruqi(简称FF)发布公告，由于中海油(纽交所代码：CEO、港交所 决定主要基于几个原因，如该公司及其董事长阻挠审计委员会授权的内部独立调查，审计委员会无法尽职，此事引起纳斯达克对公共利益的忧虑，此外，该公司 ...
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，法院认为在商业行为中对企业形成特定保密义务的受信义务人包括承销商、会计师、律师或为公司工作的顾问。 因此，若投资顾问通过券商内部承销、发行部门或者其他途径 其二则表现为投资顾问印发的披露有利益冲突、费用一览等事项的小册子。 但ADV表格仅是投资顾问须向客户披露的最初步信息。 在有关案例中，法院认为怠 ...
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的行为准则、董事和监事的勤勉尽职义务、董事披露关联交易的义务、公司经理和监事诚实和勤勉的义务、监事会行使职权时聘请律师和会计师等专业性机构的费用由 投票权需要对涉及利益冲突的交易和给董事的薪酬进行广泛披露（SEC制订的14A表格），征求此种投票权的声明应和包含公司最近两个财政年度业经审计的资产负债表、 ...
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