日内，向所在地中国证监会派出机构报告，同时提交有关材料。对非银行金融机构或者上市公司等涉及社会公众利益的企业，中国证监会派出机构应在三个工作日内向中国证监会 股东或者股权结构的决议(原件)，决议中应当表明但不限于以下事项：(1)期货经纪公司拟转让股权或者拟吸收新股东增资；(2)拟参股股东的名称及变更后 ...
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中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局：在2004年度期货经纪公司高级管理人员任职资格年检中，第二批有67名高管人员通过年检。另外，目前共有86 庆治董事长王海斌总经理顾众副总经理曹国宝副总经理蔡炜副总经理上海久恒期货经纪有限公司 陈振平董事长李庆丰总经理郭志南副总经理浙江辖区：浙江金迪期货 ...
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推荐拟任职的高级管理人员，应当向中国证监会派出机构提交下列材料：(一)《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》；(二)身份证复印件并加盖推荐单位公章；(三)学历 高级管理人员提供的材料出具虚假的鉴定或者推荐意见的，责令改正，并对该公司及其法定代表人给予警告；逾期不改，情节严重的，责令停业整顿。第二十 ...
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鑫期货经纪有限公司副总经理石春生副总经理王智宏副总经理王海臣长春金路期货经纪有限公司董事长赵希田总经理刘明副总经理崔秀兰副总经理印廷戈吉林金昌期货经纪 海斌总经理顾众副总经理曹国宝副总经理姚革上海外高桥期货经纪公司总经理陈智伟副总经理常清上海金鹏期货经纪有限公司董事长李刚总经理袁朝晖副总经理王世军中谷 ...
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进行私自变更股东等许可证登记事项（以下简称“私自变更”）的不规范行为，不仅给期货经纪公司及其原股东和新股东三方带来潜在风险，而且给监管部门的依法监管造成了困难 报中国证监会核准。该股东的注册资本、净资产、盈利状况和经营年限均应符合证监期货字［２００２］３９号文件的要求。七、请立即将本通知精神传达至辖区 ...
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价，计算交易者每天的浮动盈亏，所谓浮动盈亏也称为理论盈亏，或虚拟盈亏，只有期货合约对冲以后才为实际盈亏。发生浮动盈亏后，交易者就要及时减少持约量，或者 客户所持合约强行平仓的行为。根据国家工商局发布的《期货经纪公司登记管理暂行办法》的规定，经纪公司应在登记主管机关指定的金融机构开设客户保证金专用账户， ...
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经纪业务的资格进行审核，现将有关事项通知如下： 一、非期货经纪公司会员申请从事期货经纪业务，必须符合下列条件：1、注册资本金不得低于人民币3000万元。 出具)。8、经营场地的所有权或使用权证明和租用国内外通讯设施合同。9、期货业务部门的交易规则、从业人员管理规则、风险说明书和客户委托合同书样本。 四 ...
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，拟任用决议须按章程规定作出；(四)学历、学位、职称证书复印件；(五)期货从业人员资格证书复印件；(六)无犯罪记录证明原件；(七)关于不具有本通知第 条所列情况的个人声明(附件四)；(八)中国证监会规定的其他材料。 十、期货经纪公司非执行董事、监事应当具备以下条件：(一)熟悉董事、监事职责；(二)具有 ...
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经纪业务的资格进行审核，现将有关事项通知如下：一、非期货经纪公司会员申请从事期货经纪业务，必须符合下列条件：１、注册资本金不得低于人民币３０００万元。２ 出具）。８、经营场地的所有权或使用权证明和租用国内外通讯设施合同。９、期货业务部门的交易规则、从业人员管理规则、风险说明书和客户委托合同书样本。四、 ...
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，要有较强的可操作性，切实可行。（二）权威性原则。内部控制文本制度要成为公司员工严格遵守的行动指南，不得赋予任何人享有超越制度约束的权力。保证有章必 资金的管理办法，明确规定其各自的用途和资金划拨的严格控制程序。第十三条期货经纪公司要建立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循规范化、程序化、授权 ...
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