的原则，建立健全相应的内部控制和风险管理制度体系，并定期或不定期检查相关制度体系和运行机制，保障理财资金投资管理的合规性和有效性。 三、商业银行 用于发放信托贷款，应符合以下要求： (一)遵守国家相关法律法规和产业政策的要求。 (二)商业银行应对理财资金投资的信托贷款项目进行尽职调查，比照自营贷款业务 ...
//www.110.com/fagui/law_359632.html -了解详情
有可能成为银行业务经营的法律风险，并可能给司法裁判带来过大的裁量空间，双方当事人的权利义务具有不可预见性。3商业银行个人理财业务法律关系的性质和定位3、 方面的咨询服务，为客户设计投资方案、提供投资的有关信息，除适当收取一定的手续费外，银行与客户之间并不存在具体的资金往来关系，银行也不为客户决定具体的 ...
//www.110.com/ziliao/article-191782.html -了解详情
有可能成为银行业务经营的法律风险，并可能给司法裁判带来过大的裁量空间，双方当事人的权利义务具有不可预见性。 3商业银行个人理财业务法律关系的性质和定位 3 方面的咨询服务，为客户设计投资方案、提供投资的有关信息，除适当收取一定的手续费外，银行与客户之间并不存在具体的资金往来关系，银行也不为客户决定具体 ...
//www.110.com/ziliao/article-182835.html -了解详情
基础资产由发行银行独立负责投资管理，自主风险评级处于风险水平最低的一级至三级。保险资金投资的理财产品，其发行银行上年末经审计的净资产应当不低于300亿元 、基础资产状况和信用增级安排，切实防范信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险。十五、保险机构投资有关金融产品，应当充分发挥投资者监督作用，持续跟踪 ...
//www.110.com/fagui/law_395523.html -了解详情
了法律保障。西方发达国家从《银行法》、《投资银行法》、《证券交易法》到《信托法》、《期货法》等有一整套完整的法律体系，对商业银行中间业务作了详细而 电子认证、电子货币及电子资金划拨等方面的法律，在我国还不完备，使得中间业务的创新缺乏一个完善的法律环境，使得商业银行中间业务的法律风险更加凸现。在中间业务 ...
//www.110.com/ziliao/article-17751.html -了解详情
金融创新无法规范性进行。因此，这种形态的金融创新必将潜藏着巨大的法律风险和其他经营风险。一方面金融机构与投资者、消费者之间的法律关系处于不确定状态，其预期收益 、外管局共同发布了《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》，允许商业银行代客在境外投资固定收益类债券型产品。由此可见，这些金融创新活动已经 ...
//www.110.com/ziliao/article-165161.html -了解详情
之间借贷的合法化途径企业间直接借贷为法律所禁止，具有较大的法律风险。因此，在不采取直接借贷方式的情况下可以采取变通方式，有的情形下虽然也增加了融资成本， 是正确的。” 名为买卖债券（但并未进行债券买卖），实为资金拆借。也属于合法形式掩盖非法目的。此外以投资协议、以货易货和预付购销、融资租赁合同等形式， ...
//www.110.com/ziliao/article-284682.html -了解详情
金融票证罪”（《刑法》第175条之1） （三）其他融资途径存在的刑事法律风险 另外，企业在资金短缺急需融资来缓解资金压力，但又无法正常获取银行贷款的时候 律师的习惯 律师可以使企业家对于时刻高悬在头顶上的法律利剑看得更清楚，也更懂得如何防范企业所面临的法律风险。在企业做出重大决策之前，先聘请专业律师对 ...
//www.110.com/ziliao/article-369599.html -了解详情
，以保证公司正常生产需要的经营管理活动需要的理财行为。资金是企业体内的血液，是企业进行生产经营活动的必要条件，没有足够的资金，企业的生存和发展就没有了 ，供自己投资或者发放贷款，主观上具有返还的意图，不具有非法占有的目的。如果企业主观上有非法占有他人资金的目的，那么就会引发集资诈骗罪的法律风险。另外 ...
//www.110.com/ziliao/article-343384.html -了解详情
财政投资也仍面临着继续扩张的压力，财政支出结构不甚合理，财政越位和缺位现象并存等等。（3）源于公共投资的财政风险。我国财政支出中有相当部分用于生产性 、技术手段，特定财政活动受内生性风险影响的程度完全可以降低到最低限度。 二、财政风险的法律控制 对于我国来说，财政风险的主体承担者是政府。所以，政府承担 ...
//www.110.com/ziliao/article-262156.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务