认真贯彻执行《通知》和《暂行规定》，建立完善会员制业务规则、工作流程、客户服务管理、合规性控制、投诉处理及业务人员行为规范等内部规章制度,保证《通知》和《暂行 的。如果想获得股票等证券未来价格波动的准确预测，获得稳赚不亏的投资建议，这一目的则是无法达到的，建议不要接受会员制证券投资咨询服务。(二)为了 ...
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。控股股东是控股公司50%以上股权的股东。4.若公司关联方存在销售证券资讯、咨询类软件产品情形的，应在备注栏中说明。 法定代表人签字： 填表人签字 软件、提供证券投资咨询服务情形 18 是否存在代理客户从事证券投资、与客户人约定分享收益或分担损失、买卖本机构提供服务的上市公司股票等情形 19 是否存在 ...
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咨询机构现场检查的内容有：(一)证券投资咨询机构提供咨询服务时，是否签订了符合规定的投资咨询服务合同；(二)证券投资咨询机构开办“工作室”的，其与他人的合作 、篡改内容等行为；(六)证券投资咨询机构及其咨询人员就同一问题向不同客户提供的分析、预测或建议是否一致；(七)公开发行股票的承销商或上市推荐人及 ...
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现场检查的内容有：（一）证券投资咨询机构提供咨询服务时，是否签订了符合规定的投资咨询服务合同；（二）证券投资咨询机构开办“工作室”的，其与他人的合作 投资收益；３．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失；４．为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券；５．利用咨询服务与他人合谋操纵市场、欺诈投资人或者 ...
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咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务；(四)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资 通过任何途径向社会公众提供。经中国证监会批准的公开发行股票的公司的承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构，不得在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的 ...
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诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 2.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、 通过任何途径向社会公众提供。 经中国证监会批准的公开发行股票的公司的承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构，不得在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的 ...
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，经友好协商就甲方有偿向乙方提供证券投资咨询服务达成如下协议： 第一条服务范围甲方就深沪证券交易所上市交易的A、B股股票、基金及债券等向乙方提供证券投资 的资金或帐户密码交给甲方供甲方直接进行证券交易，乙方保证不与甲方就乙方证券投资的损益的分担有任何约定。3．乙方保证不与甲方雇员进行私下交易。乙方保证 ...
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、专用银行存款账户及开户相关协议、风险控制措施、客户投诉处理方案以及提供投资咨询服务的电话、邮箱、传真、短信平台及网址等。 六、会员制机构只能在 信息；(五)直接代客操作，或与客户约定分享投资收益或者分担投资损失；(六)买卖本机构提供服务的上市公司股票；(七)与关联机构及其人员、有关利害关系人达成一致 ...
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合作协议、专用银行存款账户及开户相关协议、风险控制措施、客户投诉处理方案以及提供投资咨询服务的电话、邮箱、传真、短信平台及网址等。六、会员制机构只能在注册地 ；（五）直接代客操作，或与客户约定分享投资收益或者分担投资损失；（六）买卖本机构提供服务的上市公司股票；（七）与关联机构及其人员、有关利害关系人 ...
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咨询机构会员：为满足投资者对于投资咨询服务个性化、专业化、多层次的需求，不少证券投资咨询机构会员开展了会员制证券投资咨询业务（以下简称会员制业务）。会员制业务 合谋操纵市场或者进行内幕交易，不得因为会员持有股票而提供不客观的投资分析或投资咨询，投资分析和投资咨询中不得含有虚假、夸大、片面和误导性的内容 ...
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