状况、专业资格、研发力量、市场推广能力、具体承办人员的业务水平等因素。根据《证券发行上市保荐制度暂行办法》（中国证监会主席令第18号）的规定：“①保荐 、参会委员及会议表决结果等情况在中国证监会网站上公布。在审核时,发审委委员应当在工作底稿上填写个人审核意见，并根据会议讨论情况,完善个人审核意见并在 ...
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》、《证券发行上市保荐制度暂行办法》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板块保荐工作指引》等相关业务规则， 第68条情形时向本所报告的情况等； （五）持续督导工作档案建立情况，包括现场督导工作底稿建立情况、持续督导内控程序记录等； （六）本所认定 ...
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负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为尽职调查工作底稿的一部分存档备查。如果保荐代表人在保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作 他业务人员在管理、法律、财务等方面的培训，提高从业人员素质，保证保荐业务的质量。 （三）延长保荐人持续督导的期限 保荐人的职责期限是其履行职责的 ...
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保荐人：为贯彻落实《证券法》的相关规定，提高保荐业务质量，规范保荐人的尽职调查工作,我会制定了《保荐人尽职调查工作准则》，现予以发布，请各保荐人遵照执行 诚信状况、执业水平。第十一章 附则第七十五条 尽职推荐受理后、证券发行上市前，保荐人应当参照本准则的规定，持续履行尽职调查义务。如果发生对投资者做出 ...
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竞争力及风险等非财务信息的披露，应按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第30号-创业板上市公司年度报告的内容与格式》（证监会公告〔2009 已就涉及意见分歧的事项、其他疑难问题或争议事项进行适当咨询；业务工作底稿是否反映项目组针对重大判断执行的工作，以及是否支持得出的结论。会计师事务所应建立 ...
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、机构及其相关人员，以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《创业板上市规则》、本指引和本 并依据有关法律、法规的规定，建立相应的档案管理制度，明确内部审计工作报告、工作底稿及相关资料的保存时间。 7.7.12 内部审计部门应当按照有关规定实施 ...
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守信，全面履行公开承诺事项，不得在发行上市中损害投资者的合法权益。第六条 保荐人及其保荐代表人应当严格履行法定职责，遵守业务规则和行业规范，对发行人的 相关职能部门对发行人的申请文件进行初审，由创业板发行审核委员会审核，并建立健全对保荐人、证券服务机构工作底稿的检查制度。第二十九条 中国证监会自申请 ...
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守信，全面履行公开承诺事项，不得在发行上市中损害投资者的合法权益。第六条 保荐人及其保荐代表人应当严格履行法定职责，遵守业务规则和行业规范，对发行人的 相关职能部门对发行人的申请文件进行初审，由创业板发行审核委员会审核，并建立健全对保荐人、证券服务机构工作底稿的检查制度。第二十九条 中国证监会自申请 ...
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有疑义的，可以要求相关机构作出解释、补充，并调阅其工作底稿。上市公司及相关信息披露义务人、保荐人和证券服务机构应当及时作出回复，并主动配合中国证监会的调查 ：(一)为信息披露出具专项文件的保荐人、证券服务机构，是指为证券发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具保荐书、审计报告、资产评估报告、法律意见书 ...
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疑义的，可以要求相关机构作出解释、补充，并调阅其工作底稿。上市公司及其他信息披露义务人、保荐人和证券服务机构应当及时作出回复，并配合中国证监会的检查、 义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机构，是指为证券发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具保荐书、审计报告、资产评估报告、法律意见书 ...
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