实施情况，针对实践中出现的新情况、新问题，不断发展和完善保荐制度，并进一步促使证券发行上市制度市场化。 （一）强化保荐人的责任，完善保荐人的责任体系 如果 保荐机构也应当加强对保荐代表人及其他业务人员在管理、法律、财务等方面的培训，提高从业人员素质，保证保荐业务的质量。 （三）延长保荐人持续督导的期限 ...
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根据2009年4月14日证监会新修订的《证券发行上市保荐业务管理办法》，上市辅导适用于首次公开发行股票并上市的发行人。发行人在申请IPO之前，应当聘请 尽职推荐，证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定。发行申请文件主要包括：公司营业执照；公司章程；发起人协议；发起人姓名或者名称，发起人 ...
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办法》和2008年8月颁布的经修订的《证券发行上市保荐业务管理办法》没有再要求辅导期必须至少1年，但仍然保留了辅导工作的规定，继续 28，1964）. [11]参见美国证监会颁布的135e规则。 [12]参见彭冰：《中国证券法学》，高等教育出版社2007年版，第45页。 [13]同前注[12]；参见 ...
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》（2006.01.01) 中国证监会部门规章 3.《上市公司证券发行管理办法》（2006.05.06） 4.《首次公开发行股票并上市管理办法》(2006.05.17) 5.《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009.04.14修订） 6.《 ...
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.01.01) 中国证监会部门规章 3.《上市公司证券发行管理办法》（2006.05.06） 4. 《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》（2009.05.01） 5.《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009.04.14修订） 6.《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》（2009.04. ...
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》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章及业务规则，本所制定 的，适用本办法。第六条 保荐机构在持续督导期间对上市公司募集资金管理负有保荐责任，保荐机构和保荐代表人应当按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》及本办法的 ...
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本所网站上披露。第四条保荐人应当按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》及本规定对上市公司募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作。 第二章募集资金存储 、借予他人、委托理财等财务性投资，直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司； （二）通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途； （ ...
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申报发行上市申请材料与发布市场公告等业务。第二十一条保荐机构、主承销商应建立发行上市业务相关内部管理制度，内部管理制度包括但不限于：明晰的岗位职责说明书、详细的 。第五章日常监管与违反本指引的处理第二十四条本所根据本指引对证券发行上市业务参与人行为进行日常监管。具体措施包括：（一）约见有关人员；（二） ...
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申报发行上市申请材料与发布市场公告等业务。第二十一条保荐机构、主承销商应建立发行上市业务相关内部管理制度，内部管理制度包括但不限于：明晰的岗位职责说明书、详细的 。第五章日常监管与违反本指引的处理第二十四条本所根据本指引对证券发行上市业务参与人行为进行日常监管。具体措施包括：（一）约见有关人员；（二） ...
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公司与控股股东或者实际控制人的人员、资产、财务分开，机构、业务独立，能够自主经营管理。上市公司最近十二个月内不存在违规对外提供担保或者资金被上市 ，并声明承担个别和连带的法律责任。保荐人及保荐代表人应当声明对其保荐的上市公司公开发行证券募集说明书等证券发行信息披露文件的真实性、准确性、完整性和及时性 ...
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