损。 4. 网络券商的设备故障、交易系统故障、感染病毒、电力故障等导致投资者的委托指令无法被执行。 5. 重复或错误发送交易指令[3] 目前，全国人大及其 约定风险分担条款。券商为了趋利避害，会千方百计的把风险移转给投资者，最终投资者几乎承担了网络证券交易的所有风险。网络券商从网上交易中获益，而风险却 ...
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准确、完整。证券法第63条规定只要存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,使投资者在证券交易中遭受损失的,发行人就要承担赔偿责任。证券法第177条规定,经核准上市 交易法上之民事责任[Ｍ]台湾中兴大学法律学研究所1986年硕士论文。第167页。转引于:杨明宇。证券发行中不实陈述的民事责任研究[Ａ]。载郭 ...
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原则，但由于相关的赔偿制度至今未建立起来，使得这种规定流于形式。我国可供投资者请求证券发行中民事责任的法律规范有：1.《证券法》第63、61和202条 《证券信息公开文件不实表示民事责任研究》，中国人民大学法学院2000硕士学位论文，第31页。[45]高如星、王敏祥：《美国证券法》，法律出版社2000 ...
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五， 信用评级在评级机构的出版物中向普通公众传播还是被用于证券发行材料当中并被投资者所信赖。[2] （二）信用评级结果的定性--评论抑或商品？ 正 [37] 金勇军：会计师第三人责任问题，第12届亚太地区国际会计专题研讨会论文。 [38] 匡奕：我国信用评级机构民事责任的构想，载《知识经济》2011 ...
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论文摘要：内幕交易是指内幕人员利用内幕信息侵害投资者合法利益的证券侵权行为，严重影响了证券市场的健康有序发展。我国证券法对内幕交易行为的界定及其民事 信息，信息持有人均会采取一定的保密措施．像密措施的宽严也可以帮助投资者判断有关信息是否具备重要性。 (三)内幕交易行为的界定 对于何种行为应当破认定为 ...
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：证券欺诈；因果关系；推定信赖；举证责任倒置 论文摘要：证券市场上，客观现象之间的错综复杂性更加决定了证券欺诈因果关系理论的复杂性。在美国，适用推定信赖 。并在一定程度上体现了股市的高投机性和易为少数人操纵。中国证券市场的投资者以中小投资者构成的散户为主，其投资判断以非理性居多，投资行为很多是出于追涨 ...
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证券纠纷 证券业 [论文摘要] 我国证券市场近几年飞速发展，而我国证券仲裁制度却远远落后于证券市场的发展。我国应借鉴美国证券仲裁制度的成功经验，结合中国国情 共有A股账户11,605.26万户，B股账户238.24万户。证券市场曾经一度被一些投资者视为发财致富的沃土。但正如一位西方哲学家所言，最肥沃 ...
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年至2000年，中国处在由计划经济向市场经济过渡的关键阶段。我曾在博士论文中将此过渡阶段总结为“全能政府”治理模式的转型，中国的政治、经济体制和 ，会同各个部门对股份有限公司的股票发行、上市交易进行监督管理；同时对各类证券中介机构的中介活动，以及投资者的投资行为进行监管；3.国家计划委员会根据国务院 ...
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自我测评记录将记入上市公司董事长、总经理培训档案库。集中授课的考核，以提交学习论文的形式进行。各参加集中授课的学员，须于培训结束后15个工作日内，统一 。(5) 了解其他相关的业务。通过学习了解上市公司与投资者关系管理的基本知识，了解证券登记、存管、结算及证券帐户管理等相关业务。2、上市公司董事会秘书 ...
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年代的著名案例——KardonV．NationalGypsum Company，Speed v．TransamericaCompany。SECv．TexasGulfSulphurCompany。该学说认为，在证券交易中，所有的投资者对重要信息应有平等的知情权，每一个人在信息取得上都应是机会均等的。 ...
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