进行复核，否则中介机构之间何必划分行业与专业? (4)中介机构能够证明投资者明知虚假信息存在而仍进行投资。 (5)虚假陈述行为未对市场产生影响，情节并不重大。 责任承担》，《证券法前沿问题案例研究》，中国经济出版社。 [2]郑或，《关于证券信息披露制度中中介机构的法律责任问题之中美比较研究》，复旦民商 ...
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。可以肯定地认为，当前建立与完善我国证券法中民事责任制度已经到了刻不容缓的地步。 一、证券法中民事责任概述 所谓证券法中的民事责任，是指上市公司、证券公司、 最终买受人之间，通常并没有合同关系，尤其是由于信息披露义务是一项法定义务，保证披露文件真实性的披露担保也是法定担保义务而并不是合同义务，所以不能 ...
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机制。可以肯定地认为，当前建立与完善我国证券法中民事责任制度已经到了刻不容缓的地步。一、证券法中民事责任概述所谓证券法中的民事责任，是指上市公司、证券公司、 最终买受人之间，通常并没有合同关系，尤其是由于信息披露义务是一项法定义务，保证披露文件真实性的披露担保也是法定担保义务而并不是合同义务，所以不能 ...
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是披露的主体内容和常态，也是《证券法》、《证券交易法》和SEC规则中的种种披露规定和要求的默认值，因此前瞻性信息的披露规则就多少带有点特别法的味道， 的文章中已经提到，规章S-K统一规定和指示公司在《证券法》和《证券交易法》 下必须披露的事项，是整合披露制度的基础。因此，规章S-K（及其MDA项目）既 ...
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管人员，而如果高管报酬过高又会引起市场上公司控制权的争夺，因此完善报酬信息披露制度对经理人市场的发展具有重要意义。 二、美国1992年高管人员报酬披露规则 有权力并负责进行计划、指挥和控制企业活动的人员，是我国最先提出的对报酬信息的披露要求。1999年开始施行的《证券法》中第六十一条规定了股票或者公司 ...
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高管人员，而如果高管报酬过高又会引起市场上公司控制权的争夺，因此完善报酬信息披露制度对经理人市场的发展具有重要意义。二、美国1992年高管人员报酬披露规则 有权力并负责进行计划、指挥和控制企业活动的人员，是我国最先提出的对报酬信息的披露要求。1999年开始施行的《证券法》中第六十一条规定了股票或者公司 ...
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。因此，本文着重论述《证券法》上市公司信息披露中出现的虚假陈述应承担民事责任所涉及的法律问题。 一、《证券法》中信息披露制度的功能和根本原则 （一 以及于其他受害投资者。成立投资者权益保护协会，可以确实保护投资者，特别是中小投资者的合法权益，在一定程度上解决和缓解当前投资者、证券公司、上市公司、交易所 ...
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的方法，分析强制披露制度能否促进效率以及什么样的信息披露制度是适当的；最后是全文的一个小结。 二、强制披露制度的演进过程 美国证券法对证券公开发行提出了 投资者／股东，发起人／管理人员是如何使用企业资产的，经营效果如何。表格A中的非财务信息基本上也属于代理信息。例如，管理人员报酬能够帮助投资者／股东 ...
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的方法，分析强制披露制度能否促进效率以及什么样的信息披露制度是适当的；最后是全文的一个小结。 二、强制披露制度的演进过程 美国证券法对证券公开发行提出了 投资者／股东，发起人／管理人员是如何使用企业资产的，经营效果如何。表格A中的非财务信息基本上也属于代理信息。例如，管理人员报酬能够帮助投资者／股东 ...
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转持过程中涉及的信息披露事项，由相关方依照有关法律法规处理。因此，在国有股转持过程中，包括全国社保基金在内的有关当事人必须严格依照《证券法》和《 。 马丁居里投资管理有限公司案例是国内第一例QFII涉嫌违反内地信息披露和交易制度的案例。 在苏格兰注册的马丁居里有限公司（以下简称MCL）自2007年8月 ...
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