正当之推广或招揽。 十一、以过去之操作绩效作夸大之宣传或对同业为攻讦之广告。 第5条 受任人为全权委托期货交易之业务推广与招揽活动而制作之有关资料，于 ；或经目的事业主管机关通知停止买卖证券或期货，其期限未满五年者。 八、受任人之负责人、业务员及其它从业人员。 九、期货自营商未经目的事业主管机关许可者 ...
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审批和稽核制度；采取措施防止变相自营、账外自营、出借账户等风险；防止自营业务与受托投资管理业务混合操作。第五十二条证券公司应建立完善的交易记录 机构及时报告，并对离职原因作出说明。分支机构负责人及其他关键岗位人员离职，证券公司应当向主要办事机构所在地中国证监会派出机构及时报告，并对离职原因作出说明。第 ...
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与程序，不断提高发行申报材料的编制质量，确保证券发行文件不存在严重误导、重大遗漏、虚假和欺诈。第二十二条自营业务控制主要内容包括：（一）充分发挥集体智慧 履行严格的资金调度审批手续。（五）严格自营业务的风险评估和控制制度，直接操作人员的业务活动必须严格限制在规定的风险权限额度之内，为防范和化解市场风险 ...
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，不断提高发行申报材料的编制质量，确保证券发行文件不存在严重误导、重大遗漏、虚假和欺诈。第二十二条 自营业务控制主要内容包括：(一)充分发挥集体智慧的 必须履行严格的资金调度审批手续。(五)严格自营业务的风险评估和控制制度，直接操作人员的业务活动必须严格限制在规定的风险权限额度之内，为防范和化解市场 ...
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专营证券代理业务，即接受投资者的委托，代理其在本所集中交易市场买卖证券。2．专营证券自营业务，即以会员自有的资金并以会员的名义开设专门的账户，在本所集中 ，单独核算。第十七条会员应设专门管理人员及专用交易终端从事自营业务，不得影响代理业务。第四章风险控制第十八条严禁会员对本所透支。对财务状况恶化和经营 ...
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大户、中户和散户实行区别对待、差别服务政策，使各层次投资者在信息来源、操作、交割等方面处于不平等状态，违反“三公”原则。(5)挪用客户保证金。 擅自动用 业务资格管理办法》是要通过对证券经营机构从事股票承销业务、证券自营业务、外资股的承销和经纪业务资格的确认，以及包括风险控制在内的若干行为准则的制定 ...
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承销业务的监管（２）证券经营机构证券自营业务的监管（３）证券经营机构外资股业务的监管（４）证券经营机构的风险监管（５）证券经营机构业务资料报送制度四、对 节证券营业部的制度管理一、岗位责任制度二、业务操作制度三、安全保卫制度第二节证券营业部的设备管理一、营业场地管理二、电脑管理三、通讯设备管理四、其他 ...
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异常波动、投资决策不当等因素而对证券自营业务产生的影响。（四）分析可能存在的资产管理风险，如因资产管理措施不恰当、风险对冲机制不健全等原因而对资产管理 权重过高等）、对外担保等而导致公司整体变现能力差等流动性风险。（八）分析因技术因素而产生的操作风险，如因电脑系统不可靠、网络技术不完善、电子技术创新 ...
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合法权益的行为；６．以不正当手段恶性竞争。二、进一步规范会员的证券自营业务（一）会员开办自营业务，应向交易所提交下列文件并经交易所批准：１．申请书；２． 的批准文件；３．最近６个月的营业报告和资产负债表；４．自营业务负责人及操作人员简历；５．自营业务管理制度；６．交易所要求的其他文件。（二）会员必须以 ...
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自营业务规定具体的风险控制措施，并报证监会备案；(五)每年6月30日和12月31日过后的30日内向证监会报送各家会员截止该日的证券自营业务情况；(六)其他 、办法、规定不传达、不执行；(二)对工作不负责任，管理混乱，致使有关业务制度和操作规程不健全、不落实；(三)对证监会的监督检查工作不接受、不配合， ...
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