的保底条款，原则上不予以保护。 我认为，在判断带有保底条款的资产管理合同的效力时，需要考虑下面几个因素：第一，要考虑政府行为的公信力； ，最后访问于2007年12月31日。 [12]周伦君：《委托理财类合同纠纷案件司法解释起草工作第二次研讨会会议综述》，载中外民商裁判网httpwww.zwmscp. ...
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该委托人之外的任何第三方谋取不正当利益、进行利益输送； (三)采用任何方式向资产委托人返还管理费； (四)违规向客户承诺收益或承担损失； (五)将其固有财产或者 相关法律法规、《试点办法》、本准则以及其他有关规定的前提下，资产管理合同当事人可以根据实际情况约定本准则规定内容之外的事项。本准则某些具 体 ...
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计划未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。中国证监会对本集合计划出具了无异议函( 作出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。二、集合资产管理合同当事人委托人(名称、住所、法定代表人/自然人为姓名、身份证号码，有效联系方式等 ...
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集合计划未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。中国证监会对本集合计划出具了无异议函 作出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。二、集合资产管理合同当事人委托人（名称、住所、法定代表人/自然人为姓名、身份证号码，有效联系方式 ...
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证券账户和其他证券账户合并持有的上市公司股份数额。客户可以授权证券公司或者资产托管机构查询。客户通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份发生本 不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜。定向资产管理合同应当对此作出相应约定。第五十一条 证券交易所应当实时监控专用证券账户 ...
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登记结算机构担任集合计划的份额登记机构，并约定份额登记相关事项。证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构、代理推广机构应当按照相关协议，办理参与、转换、 资产托管机构和代理推广机构应当按照有关法律、行政法规的规定，妥善保管集合资产管理合同、客户资料、交易记录、业务档案等文件、资料和数据，任何人不得隐匿 ...
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但单笔委托金额在300万元人民币以上的投资者数量不受限制；客户委托的初始资产合计不得低于3000万元人民币，但不得超过50亿元人民币；中国证监会另有规定 30日内返还客户已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息。第二十三条 资产管理合同应当明确委托财产的投资目标、投资范围、投资比例和投资策略，采取有效 ...
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能力进行自我评估。期货公司应当对客户适当性进行审慎评估。第十八条 资产管理合同应当明确约定，由客户自行独立承担投资风险。期货公司不得向客户承诺或者担保 报酬。第二十三条 期货公司应当与客户明确约定风险提示机制，期货公司要根据委托资产的亏损情况及时向客户提示风险。期货公司应当与客户明确约定，委托期间委托 ...
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损失、不正当竞争等行为制定了有效的业务规则和措施；（四）已经建立公平交易管理制度，明确了公平交易的原则、内容以及实现公平交易的具体措施；（五）已经建立有效 其固有财产或者他人财产混同于委托财产从事证券投资；（六）违反资产管理合同的约定，超越权限管理、从事证券投资；（七）通过报刊、电视、广播、互联网网站 ...
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机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当立即通知证券公司和客户，并及时报告证券公司注册地中国证监会 的，证券公司不得进行此项投资。客户同意的，证券公司应当及时将交易结果告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所、注册地中国证监会派出机构报告。证券公司与 ...
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