风险和突发事件处置的有关情况，对辖内银行业中小金融机构整体风险状况进行统计分析，对辖内其他银行业金融机构发出风险提示和预警，要求其制订并落实应对措施 追究刑事责任。第四十一条 银行业中小金融机构高级管理人员和直接责任人员没有及时发现突发事件风险苗头、迟报瞒报风险信息、没有及时采取处置措施，造成严重后果 ...
//www.110.com/fagui/law_128338.html -了解详情
进一步完善相关规定，其中之一是与最高人民法院协调拟订的《关于审理与企业改制相关案件若干问题的规定》有望近期出台；同时还建议国务院尽快审议通过《企业改制维护金融 各地分行为中心，包括商业银行和其他金融机构，建立金融风险数据处理和信息监测预警网络，及时分析各金融机构与贷款企业的信息。必要时，有针对性地向 ...
//www.110.com/ziliao/article-15633.html -了解详情
领导对此案件高度重视，立即作出重要批示，责令有关部门彻查案件，同时做到举一反三，在辖区内金融机构普遍开展一次排查，进一步加强内控机制建设，在制度上消除盲点和 机制、合理的激励机制和有效的约束机制，在内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等方面采取有效制度、程序和方法，确保实现内控目标。三、 ...
//www.110.com/fagui/law_377420.html -了解详情
的重要手段。第三条银监会各监管部门要按照监管职责，认真掌握和处理银行业金融机构案件信息，并提出通报的建议。第四条通报范围原则上为银行业内部，必要时 起草”的原则由相关监管部门拟定；分析性通报稿由办公厅商相关部门拟定，案件统计数据和统计分析材料由统计部提供。通报稿起草完成并经分管会领导审批后，按发文程序 ...
//www.110.com/fagui/law_134226.html -了解详情
报送金融监管报告，重大问题随时报告。金融机构的重大问题包括：严重支付缺口，严重违规事件，重大案件，出现挤兑等情况。第十五条 总行审批政策性银行和国有独资商业 非法金融业务进行查处和取缔，并在取缔后发布通告；统计汇总辖区内非法金融机构和非法金融业务的相关信息。第六十六条 对邮政储蓄的监管 总行对邮政储蓄 ...
//www.110.com/fagui/law_102191.html -了解详情
。人民银行各省、自治区、直辖市分行要对重大统计违法案件和违规行为组织力量直接进行查处，并按照有关统计法规对责任机构、负责人和直接责任人从严处理。对触犯刑律 直接当事人(统计员)及有关领导的法律责任。要建立金融统计信息的逐级负责制，各金融机构要对其所辖分支机构的统计信息的真实性负责。 五、在改革中强化 ...
//www.110.com/fagui/law_153239.html -了解详情
保护投资者合法权益的信心和能力。(二)人民法院：严格依法处理包头市各类金融案件，注意维护社会公众对金融机构的信息。根据最高人民法院的有关规定，不得冻结、扣划金融 总结和教训工作，切实防止事态出现反复；做好突发事件发生过程中各类信息的收集、整理、统计分析工作；以突发事件的处理为契机完善相关的制度、规则和 ...
//www.110.com/fagui/law_301281.html -了解详情
，互通工作信息，共同研究，制定打击和防范银行业案件的措施，形成高效、快捷的协作机制，增强应对金融犯罪和查办案件的合力，有效遏制和防范银行业金融机构案件的发生 。主要目的是阶段性总结各银行业金融机构和银监局案件专项治理工作，按季度对各银行业余融机构的案件情况进行统计、分析，对案件治理工作中存在的问题、 ...
//www.110.com/fagui/law_152100.html -了解详情
管理办法》要求金融机构妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的 机构发现可疑交易活动，需要调查核实的，可以向金融机构进行调查。 （六）档案形成权和保持权 政府信息的最终命运是档案。[17]（P53）档案的实质内容 ...
//www.110.com/ziliao/article-150902.html -了解详情
管理办法》要求金融机构妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的 机构发现可疑交易活动，需要调查核实的，可以向金融机构进行调查。 （六）档案形成权和保持权 政府信息的最终命运是档案。{17}（P53）档案的实质内容 ...
//www.110.com/ziliao/article-141876.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务