人员考试等方法，调查高管人员是否已掌握进入证券市场应具备的法律、行政法规和相关知识，是否已知悉上市公司及其高管人员的法定义务和责任，是否具备足够的诚信 通知副本、会议记录、会议决议等，并结合尽职调查的其他信息，核查发行人：1、是否依据有关法律法规和公司章程发布通知并按期召开三会；2、董事会和监事会是否 ...
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前，应在有关股东协议、公司章程等文件中规定避免同业竞争的措施，或取得有关方面的有效承诺。 （六）关联交易根据新发布的《上市公司信息披露管理办法》的规定： 等方面是否合法，产权关系是否明晰，是否妥善处置了商标、专利、土地、房屋等资产的法律权属问题。（4）督促企业实现独立运作，做到业务、资产、人员、财务、 ...
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，应在有关股东协议、公司章程等文件中规定避免同业竞争的措施，或取得有关方面的有效承诺。（六）关联交易根据新发布的《上市公司信息披露管理办法》的规定： 等方面是否合法，产权关系是否明晰，是否妥善处置了商标、专利、土地、房屋等资产的法律权属问题。（4）督促企业实现独立运作，做到业务、资产、人员、财务、机构 ...
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收购的方式，并规定了收购的具体程序、信息披露、全面要约的触发界限等基本问题，是对内对外统一适用的上市公司收购的最基本的法律依据。2002年9月28 ，外资不得涉足中国A股市场，上市公司的国有股当然也不得成为外资并购的对象。2002年11月1日，财政部、证监会和原国家经贸委联合发布了《关于向外商转让上市 ...
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３．１０上市公司披露关联交易，应当按照７．２．８条的规定向本所提交文件７．３．１１上市公司就关联交易发布的临时报告应当包括以下内容：（一）交易期、交易地点； 公司应当在知悉该事件后及时报告并公告；（二）上市公司根据第（一）项规定露信息前，应当向本所报送有关法律文书的复印件；（三）对诉讼、仲裁事件的露， ...
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关联交易，应当比照７．２．８条规定向本所提交文件。７．３．１１上市公司就关联交易发布的临时报告应当包括以下内容：（一）交易日期、交易地点；（二）有关各方 公司应当在知悉该事件后及时报告和公告；（二）上市公司根据第（一）项规定披露信息前，应当向本所报送有关法律文书的复印件；（三）对诉讼或仲裁事件的披露， ...
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股份，同时符合《证券法》第77条规定的连续交易型操纵市场行为的构成要件，是合法行为还是违法的操纵市场行为？第二，上市公司发布股份回购计划后，即使在回购计划 有白色地带（合法）与黑色地带（违法）之分。前者完全符合法律规定，与操纵市场发生关联的可能性极小，可以豁免操纵市场审查；后者在符合操纵构成要件的同时 ...
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具体的监管措施：A实质性限制就是通过制定法律法规，明确规定禁止上市公司与其关联方（包括关联公司和关联人士）进行的某些类型的交易，或有条件地从事某些类型的交易 报告期内变动情况；增加或减少注册资本、分立合并事项等D正确处理好监管信息与公开信息的关系。通常来说，监管当局可要求银行提供比公开披露多得多、且细 ...
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）证券交易所应当对上市公司披露信息进行监督，督促上市公司依法及时、准确地披露信息；（5）证券交易所依照证券法律、行政法规制定证券集中竞价交易的具体规则，制订 以创设特权的法律中的规定为限。参见王名扬：《美国行政法》（上），中国法制出版社1994年，页392.23引自国务院1992年12月17日发布的《 ...
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三十八条、第四十三条、第五十一条和第九十七条的规定报送有关文件、资料和信息的，根据《期货交易管理条例》第六十八条处罚。关联法规：国务院 《期货经纪合同》格式文本，报中国期货业协会审查备案，并报注册地的中国证监会派出机构。 期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起5个工作日内报注册地的中国证监会 ...
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