、《中华人民共和国价格法》等法律法规，现就证券交易佣金收取标准的有关问题通知如下：一、Ａ股、Ｂ股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度， 的服务等不正当竞争方式吸引投资者进行证券交易，禁止证券公司将机构投资者缴纳的证券交易佣金直接或间接返还给个人。六、各证券公司应根据自身的实际情况制定本公司 ...
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、《中华人民共和国价格法》等法律法规，现就证券交易佣金收取标准的有关问题通知如下：一、Ａ股、Ｂ股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度， 的服务等不正当竞争方式吸引投资者进行证券交易，禁止证券公司将机构投资者缴纳的证券交易佣金直接或间接返还给个人。六、各证券公司应根据自身的实际情况制定本公司 ...
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建筑业企业管理规定》、《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》、《外资参股基金管理公司设立规则》、《外资参股证券公司设立规则》、《中华人民共和国外资投资 的方式就是将外资法中的有关主体设立的标准和公司法、合伙企业法对接，当然个人独资企业因涉及责任无限性例外。这是一种法律逻辑的必然。此外，现在的 ...
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引发群体性事件。当前，我市出现的非法证券活动主要形式为：非法发行股票和代理发行股票，非法经营证券期货业务，非法从事证券投资咨询活动，与传销组织勾结、利用 建立机制、加强配合，形成打击非法证券活动的合力。证券、期货公司以外的机构或个人涉嫌非法从事境外证券、期货交易及证券投资咨询的案件，由工商部门牵头查处 ...
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借记“预收保费”科目，贷记“保费收入”科目。公司按保险期限向银行一次性支付的代理手续费，借记“长期待摊费用”科目，贷记“银行存款”科目；按承保期分期摊销 （财会字［１９９９］４８号）的有关规定进行会计处理。如果公司持有的证券投资基金未改变投资意图，且持有时间超过一年，在基金持有期间取得的现金股利，作为 ...
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值或综合风险评价得分低于一定分值，可能出现或已经出现风险；（五）公司或个人有违反社会公德或欺上瞒下、弄虚作假行为，造成不良影响；（六）中国证监会为维护 的，中国证监会将依法进行处理。第十条尚未分业的信托投资公司、具有特别主承销商资格的资产管理公司、证券投资咨询机构参照本办法执行。第十一条本办法自发布之 ...
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等投资业务，闲置资金只能存放银行、购买国债或其他固定收益类证券。二、在资金募集时，必须按照《办法》规定，投资者总人数不得超过50人。单个投资者出资不得 按照《办法》 第十二条第二项规定代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务时，对单一机构或个人的单笔代理金额不得低于1000万元；不得承诺固定收益 ...
//www.110.com/fagui/law_371335.html -了解详情
等投资业务，闲置资金只能存放银行、购买国债或其他固定收益类证券。二、在资金募集时，必须按照《办法》规定，投资者总人数不得超过50人。单个投资者出资不得 按照《办法》 第十二条第二项规定代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务时，对单一机构或个人的单笔代理金额不得低于1000万元；不得承诺固定收益 ...
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公司与经理人员的委托关系。因此，内部人控制问题几不可避免。这种层层委托的代理关系使道德风险和机会主义倾向变得更为严重。（2）基金经理人的信赖义务 损失近155亿元。另一方面，2002年基金持有人基本上无红利可分。因为根据《证券投资基金管理暂行办法》相关规定，基金分红的首要条件是单位净值维持在面值以上 ...
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程序提出申请。未经批准，任何部门、单位一律不准经营信托投资业务。禁止个人经营信托投资业务。第五条 金融信托投资机构应认真贯彻执行国家的金融方针政策，其业务 投资与信托贷款业务(简称乙类信托投资业务)；三、融资性租赁业务；四、代理资财保管与处理、代理收付、代理证券发行业务；五、人民币债务担保和见证业务， ...
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