风险情况进行持续性监管。信托投资公司办理信托业务必须勤勉、尽责、严格实行分账管理；认真履行信息披露义务，向信托当事人或合同规定的人进行充分披露。未经相关 对违规关联交易，要严格按照《中华人民共和国银行业监督管理法》、《信托投资公司管理办法》、《信托投资公司资金信托管理暂行办法》等法律法规从严处罚。 七 ...
//www.110.com/fagui/law_133336.html -了解详情
，维护信托当事人的合法权益，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国信托法》、《信托投资公司管理办法》等法律法规和审慎监管的要求，现就 交易机构分别开设单独的信托专用证券账户和信托专用资金账户。信托公司必须用管理信托财产所产生的实际收益进行分配，严禁信托公司挪用信托财产垫付其他信托财产 ...
//www.110.com/fagui/law_124042.html -了解详情
关联交易的监管(一)各金融租赁公司要明确股东大会、董事会、经营管理层的权限，各级管理人员严格在各自的权限范围内开展业务；涉及公司关联交易业务时必须经董事会集体 四)违反上述规定的金融租赁公司，按照以下规定处理：对超出规定比例的，按照《银行业监督管理法》第三十七条的规定处理；对未按规定报告其关联交易情况 ...
//www.110.com/fagui/law_136954.html -了解详情
银行)非现场监管工作，提高非现场监管工作的质量和效率，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》和其他相关法律、法规，制定本规程 情况、指标异常的原因及反映的问题；(三)商业银行的公司治理、内部控制和管理状况及其评价；(四)商业银行风险状况的总体评价，主要风险及存在的问题， ...
//www.110.com/fagui/law_138168.html -了解详情
制度体系，并定期或不定期检查相关制度体系和运行机制，保障理财资金投资管理的合规性和有效性。 三、商业银行应在充分分析宏观经济与金融市场的基础 ，造成客户重大经济损失，监管部门将依据《银行业监督管理法》的有关规定，追究发售银行高级管理层、理财业务管理部门以及相关风险管理部门、内部审计部门负责人的相关责任 ...
//www.110.com/fagui/law_359632.html -了解详情
目前，对农村信用社违法违纪高级管理人员的处罚工作应依据《中华人民共和国银行业监督管理法》(中华人民共和国主席令2003第11号)、《金融违法行为处罚办法》(中华人民共和国国务院令第260号)、《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》(中国人民银行令[2000]第1号)进行。 二、根据上述法律、法规和 ...
//www.110.com/fagui/law_139151.html -了解详情
客户大额授信和房地产、汽车贷款违约客户情况，并向有关机构反馈，为风险分析和管理提供有效信息。现将统计报表和报表填报说明发给你们，并就有关事项通知如下： 加强内部协调，统一管理，保证准确、及时、完整地报送信息。如果发现故意漏报、瞒报、虚报、迟报等现象，银监会将按照《中华人民共和国银行业监督管理法》的有关 ...
//www.110.com/fagui/law_136387.html -了解详情
指导和督促企业认真贯彻执行《工资支付暂行规定》、《建设领域农民工工资支付管理暂行办法》，结合企业特点建立和完善企业内部工资支付制度，依法明确基本工资制度 ，会同有关部门制定相关工作计划和政策措施，会同有关部门对农民工工资支付进行监督管理，建立预防和解决拖欠农民工工资的机制和制度，通过劳动保障监察执法， ...
//www.110.com/fagui/law_131897.html -了解详情
的分红应根据第一次资产风险分类的结果按上述要求足额提取准备金后再进行。 六、监督检查。银监会或银监局根据《非银行金融机构资产风险分类指导原则(试行)》， 给负责分类复审的部门。第四十三条非银行金融机构应建立直接对董事会负责的风险管理委员会或类似的专门机构，全面负责资产风险分类工作。第四十四条非银行金融 ...
//www.110.com/fagui/law_141210.html -了解详情
和当地财政承受能力，承诺过高分红水平。 七、要加强对入股股金资金运用的管理。对新增扩的股金，要在严格控制风险的前提下，稳妥审慎运用，防止因 法人入股，确保农村信用社服务“三农”的宗旨。 九、各试点省(区、市)农村信用社监督管理部门要加强对农村信用社增资扩股工作合规性、真实性的检查，对发现的各类违规行为 ...
//www.110.com/fagui/law_124430.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务