监督管理委员会审批，接受中国银行业监督管理委员会的监督与检查。获得开办衍生产品交易业务资格的金融机构，应从事与其自身风险管理能力相适应的业务活动。金融 九条金融机构未经批准擅自开办衍生产品交易业务，由中国银行业监督管理委员会依据《金融违法行为处罚办法》的规定实施处罚。关联法规：国务院行政法规（1）条第 ...
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、运作或者企图保存、管理、运作资金或者其他形式财产的。(四)怀疑客户或者其交易对手是恐怖组织、恐怖分子以及从事恐怖融资活动人员的。(五)怀疑资金或者其他 格式、填报要求参照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令[2006]第2号发布)及相关规定执行。关联法规：国务院部委规章（1）条 ...
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商品经营者进入市场经营，必须遵守市场规定服从管理；市场经营者不得无理拒绝商品经营者入场交易。商品经营者在商场内固定经营的，应当与市场经营者签订入场经营书面协议。 规定(试行)》执行。关联法规：国务院部委规章（1）条第三十八条 工商行政管理部门应当组织开展创建文明市场活动，为市场创造户好的交易、服务和 ...
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上市管理规则所定义的上市证券。 第四条 本规则所称上市，为证券在交易市场挂牌买卖。 关联法规：地方政府规章（1）条第五条 本规则所称证券主管机关 须有一名登记注册的交易员到场。 第二十条 证券商须指定交易员一人为其场内代表。交易市场开市时，场内代表必须到场，如因故不能到场，证券商须另行指定交易员一人为 ...
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的，提交司法机关依法追究刑事责任。第三十条 金融机构未经批准擅自开办衍生产品交易业务，由中国银行业监督管理委员会依据《金融违法行为处罚办法》的规定实施处罚 提供虚假的或者隐瞒重要事实的衍生产品交易信息的，由中国银行业监督管理委员会依据《金融违法行为处罚办法》的规定予以处罚。关联法规：全国人大法律（2） ...
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过度交易，打击期货市场中的各类违法违规行为，保护投资者合法权益，根据《上海期货交易所交易规则》、《上海期货交易所会员管理办法》、《上海期货交易所风险控制管理办法》、《 ，大量或多次进行自买自卖；（二）一组关联账户内关联客户之间大量或多次进行相互为对手方的交易；（三）日内出现频繁申报并撤销申报，可能影响 ...
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罚款”。 本决定自公布之日起施行。 该规定根据本决定修改后重新公布。广州市商品交易市场管理规定（2006年9月26日广州市人民政府令第5号发布，根据2008年1 》等有关法律、法规，结合本市实际，制定本规定。关联法规：地方人大法规（1）条第二条 本规定所称商品交易市场（以下简称市场），是指由市场开办者 ...
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请一并贯彻执行。一、各地物价部门要充分认识加强房地产市场价格监管，规范商品房交易价格行为，对于促进我省房地产业的健康发展和构建和谐广东的重要意义，把加强房地产 有关法规及规定，制定本规则。关联法规：全国人大法律（1）条第二条本规则适用于本省境内实行市场调节价的新建商品房交易活动。本规则所称的商品房交易 ...
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经财政国资管理部门批准的其他方式。采取拍卖方式进行国有资产产权交易的，应当符合《拍卖法》的规定。关联法规：全国人大法律（1）条第四章国有资产产权 办法》及其有关规定处理。政府有关部门工作人员违反国家有关规定，在国有资产产权交易活动中滥用职权，收受贿赂，造成国有资产重大损失的，由有关机关追究直接责任人员 ...
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商品房预售，必须进入房地交易市场挂牌交易。商品房预售单位应当按照国家有关规定将预售合同报房地产市场管理部门和土地管理部门登记备案。关联法规：全国人大法律（ 得以个人名义接受客户委托，个人不得向委托人收取佣金。第四十一条 房地产交易实行房地产价格评估制度。房地产价格评估，应当遵循公正、公平、公开的原则， ...
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