证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规、《管理办法》、本细则及相关规则，对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导。第二章 证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。定向资产管理业务专项审计意见应当对上述专门账户的资料完整性、交易公允性作出说明。上市证券 ...
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新业务拓展的总体工作方案、实施意见、业务指导目录、会计服务示范基地创建与管理办法等配套制度措施，建立健全新业务拓展信息化工作平台和工作机制。加强新 资本运营全程鉴证的优势，拓展 “一特三高”非审计业务领域，积极拓展企事业单位内部控制、企业资源规划（erp）管理系统流程设计、企业整体税负评价、企业税务 ...
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要定期向理事会、会员大会（会员代表大会）报告并接受审查，完善第三方审计监督机制。建立行业协会资产管理制度，资产属于财政拨款、政府资助或社会捐赠的，要接受审计 登记，对长期不履行职能、内部管理混乱、两年以上不参加年检的行业协会，依法予以撤销登记。（五）改进管理方式。进一步简化和规范行业协会管理内容、管理 ...
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检查部门的主要职责；熟悉证券公司董事会、监事会和经理人员的内部控制职责。（10）《客户交易结算资金管理办法》（2001年5月16日公布， 2002年1月 年12月27日发布，2008年1月14日修订）掌握证券公司年度报告的审计要求及报送时间要求；熟悉证券公司董事会及董事对编制证券公司年度报告的相关责任 ...
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挂靠单位的在册人员，其人事关系转入所在地人才交流(服务)中心管理，同时报所在地注册会计师协会备案，具体管理办法由省人事厅、省财政厅另行商定。其从业人员党团、 享有所有者权益。事务所脱钩改制前，由挂靠单位负责做好事务所的资产清查、财务审计、产权界定和资产处置等项工作。资产清查和产权界定工作应按照“谁投资 ...
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经审计的会计报表及审计报告；（三）事务所注册会计师及其他从业人员名单；（四）分所负责人人选、简历及有关证明；（五）事务所对分所的管理办法；（六） 之前已经设立的各种名称的分支机构，由各省级注册会计师协会按照本办法的规定进行规范。第二十二条涉外事务所设立分所的审批管理办法，另行制定。第二十三条本办法所称 ...
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良好，具有持续出资能力，其资质要求参照《中华人民共和国保险法》、《保险公司股权管理办法》中主要股东条件，主要发起会员为个人的除外。第十二条 相互保险 管理机构依法核定。第二十六条 相互保险组织应当按照章程规定，加强内部管理，建立完善的内部控制制度。第二十七条 相互保险组织应根据保障会员利益原则，按照 ...
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性。企业可以通过财务会计资料、经营管理资料、调研报告、专项信息、内部刊物、办公网络等渠道，获取内部信息。企业可以通过行业协会组织、社会中介机构、业务往来 及时传达至全体员工。 第六章 内部监督 第四十四条 企业应当根据本规范及其配套办法，制定内部控制监督制度，明确内部审计机构（或经授权的其他监督机构） ...
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从事证券相关业务许可证时必须符合下列条件：1．依法成立三年以上(含三年)，内部机构和管理制度比较健全；2．专职从业人员不少于60人，其中职龄以内业务人员 法律（1）条第十三条期货交易所应比照本办法第十条的规定办理年度审计工作。第十四条经省级以上注册会计师协会认可，审计师事务所亦按上述要求办理(注：注册 ...
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月内作出批准或不批准的书面决定。第八十七条 非银行金融机构修改公司章程应符合《中华人民共和国公司法》、《信托公司管理办法》、《企业集团财务公司管理办法 、总会计师、总审计师（总稽核），应具备本科以上学历，从事财务、会计或审计工作6年以上；非银行金融机构首席执行官、总裁、总经理助理、首席运营官、首席风险 ...
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