规定缺失，则更是中国资本市场与国际惯例接轨的法律障碍。从理论层面看，分析为什么中国证券法律制度同世界主要国际金融中心的相应制度不接轨，为什么存在不同的逻辑 证监会提交注册文件到印制初步招股说明书、开始路演活动，一般也就一两个月的时间。比如，2007年上市的从事信用卡业务的维萨公司于2007年6月22日 ...
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信息的IPO前的股东（高管、董事）出售的。[4] 三、存量发行的利弊分析 （一）存量发行的积极效应 1.让减持意愿较强的股东实现部分股份套现 股东，投机性意愿越强，通过突击入股拟上市公司获取超额收益的意愿越强。 (3)信息披露的建议 如果进行存量发行，在招股说明书中必须就存量发行本身进行专门的信息披露 ...
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前景分析； （三）发行人盈利能力和财务状况分析； （四）发行人募集资金投资项目分析； （五）发行人与同行业可比上市公司的投资价值比较； （六）宏观经济走势、 报备承销总结报告，总结说明发行期间的基本情况及新股上市后的表现，并提供下列文件： （一）募集说明书单行本； （二）承销协议及承销团协议； （三） ...
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； （三）发行人盈利能力和财务状况分析； （四）发行人募集资金投资项目分析； （五）发行人与同行业可比上市公司的投资价值比较； （六）宏观经济 具有同等法律效力。 第五十五条 发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或者招股说明书摘要的同时刊登发行公告，对发行方案进行详细说明。 发行人及其主承销商应当 ...
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前景分析；（三）发行人盈利能力和财务状况分析；（四）发行人募集资金投资项目分析；（五）发行人与同行业可比上市公司的投资价值比较；（六）宏观经济走势 招股说明书具有同等法律效力。第五十五条发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或者招股说明书摘要的同时刊登发行公告，对发行方案进行详细说明。第五十六条发行人 ...
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资本4亿元以上，最近12个月有活跃的证券市场投资记录；(三)财务公司成立两年以上，注册资本3亿元以上，最近12个月有活跃的证券 说明书单行本两份；(二) 承销协议及承销团协议；(三) 律师见证意见(限于首次公开发行)；(四) 会计师事务所验资报告；(五) 中国证监会要求的其他文件。第五十条 上市公司 ...
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确定发行价格。发行人和主承销商应当在招股意向书（或招股说明书，下同）和发行公告中披露本次发行股票的定价方式。上市公司发行证券的定价，应当符合中国证监会关于 过高给投资者带来损失的风险，提醒投资者关注。内容至少包括：1. 比较分析发行人与同行业上市公司的差异及该差异对估值的影响；提请投资者关注发行价格与 ...
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的虚假披露提起集团诉讼的实体法障碍。[55]众多上市公司及其律师认为，上述法律修改可能带来一波集团诉讼的浪潮，但仔细分析之下，法律修订的影响力应该是相当有限的 公司章程必备条款》、《到香港上市公司章程必备条款》、《招股说明书内容与格式准则》、《证券公司治理准则》、证券交易所《上市规则》与《交易规则》等 ...
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289页的说明中明显有偷换概念的嫌疑。在（3）购置与租赁办公场所的效应分析中，是以目前北京市东三环最贵的国贸地区的租金来计算的房租支出及收益，但是 华谊嘉信一家公司参加评选就可以得到第一名的称号了吧？就算有这么一个“亚洲最大的”机构进行了评估，按照招股说明书的说法，它自己也只是在2009年上市前夕才把 ...
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合理、不明确之处，缺乏可操作性，笔者在文中将就条文本身及相关问题展开分析论述。 关键词：信息披露 不实陈述 民事责任 最高院通知 一．引言 信息披露作为现代 《证券法》第63条规定：发行人、承销的证券公司公告招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告，存在 ...
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