其舞弊。期货交易所为该行为时，实际上是违反了两种不同的风险防范制度：风险准备金制度和交易保证金制度。在期货交易实务中，这是两种截然不同而又容易混淆的制度 的受益者仍是会员。虽然会员并未进入交割，但期货交易尚未完成，即存的委托合同并未结束。因而，交易所行为的最终损害结果仍应归结于会员。那么在该案中交易所 ...
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防范和控制措施第五十三条证券登记结算机构应当采取下列措施，加强证券登记结算业务的风险防范和控制：(一)制订完善的风险防范制度和内部控制制度；(二)建立完善的 交收：(一)违约结算参与人提交的用以冲抵的相同证券；(二)委托证券公司以专用清偿账户中的资金买入的相同证券；(三)其他来源的相同证券。第六十六条 ...
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账务调整)，以评定信贷资产的风险状况。(1)核对信贷资产各科目总账与分户账(登记簿)、分户账(登记簿)与余额管理卡、余额管理卡与借款合同(借据)是否相符。要 ；负责救助信息发布；负责领导小组日常事务，及领导小组交办的其他事项。各级政府也要成立相应的风险防范处置应急工作领导小组，按照省应急处置领导小组的 ...
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证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。第三条内部控制应充分考虑 有效的激励约束机制。证券公司监事会和独立董事应充分发挥监督职能，防范大股东操纵和内部人控制的风险。第十二条证券公司应与其股东、实际控制人、关联方之间 ...
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文件进行认真审核，并谨慎签名。二、小微企业治理的法律风险和防控措施公司治理中的风险主要来自于公司的治理结构，主要有股东会、董事会、监事会、高管人员治理 招投标过程等之中。因此，律师建议大家在以下四个方面注意防范法律风险：1）、合同签订前的风险调查。合同签订前的风险调查，也有人称为事前尽责调查，合同风险 ...
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否则，买受人的上述辩解均无法在庭审中被法官认可。 第三章律师提供商品房买卖合同诉讼法律服务的执业风险提示及相关内容第一节诉讼委托合同的签订第18l条 笔录，律师应在委托人授权范围内进行调解、和解或撤诉的代理活动。185．5诉讼中各种期限的律师执业风险防范 律师应书面告知当事人包括但不限于诉讼时效、举证 ...
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不利的条款尽量要求对方修改，通过充分的沟通寻求平衡。要特别注意防范合同中的 陷阱。 4. 加强施工过程中签证和工程资料往来函件的管理。 首先，工程项目经理以及 避免因劳务或其他零星工程分包而承担不必要的风险，分包合同一定要与有独立承担民事责任的法人单位签订，即使有时合同细节尚未落实而需先行进场，也应先 ...
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离司等。保险公司应当建立代理机构合作管理制度，规范与代理机构合作过程中的资格审核、合同订立、保费划转和佣金手续费结算等。第十二条 销售过程和品质 的管理制度，规范保险资金运用的决策和交易流程，防范资金运用中的市场风险、信用风险、流动性风险和操作风险及其它风险。 保险公司委托资产管理公司或其他机构运用 ...
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通过上述分析不难看出，消费者在购房过程中如要有效的规避房屋交接过程中的风险，首先要在与开发商签订的合同中明确约定房屋交接的程序。结合《商品房买卖合同 中，买受人（即消费者）是法定义务人，开发商负有协助义务，买受人可以委托开发商办理房产证或自行办理房产证。 《城市房地产开发经营管理条例》第三十三条规定 ...
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会计控制的建立健全及有效实施进行评价，接受委托的中介机构或相关专业人员应当对委托单位内部会计控制中的重大缺陷提出书面报告。第四十六条保险中介机构代收保费、 检查、考核业务管理办法和相关实施细则及规定的贯彻与落实情况；（三）负责业务授权管理，监督、检查公司各项业务的风险防范、控制与管理情况。第五十五条 ...
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