应当就拟设立集合资产管理计划与公司目前所管理的集合资产管理计划进行比较分析，并对其差异进行说明。(二)受理中国证监会自收到申报材料后对申报材料 具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务报表。(九)法律意见书。聘请律师事务所根据有关法律、行政法规、《证券公司客户资产管理业务试行办法》及中国证监会有关 ...
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时，应当就拟设立集合资产管理计划与公司目前所管理的集合资产管理计划进行比较分析，并对其差异进行说明。（二）受理中国证监会自收到申报材料后对申报 具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务报表。（九）法律意见书。聘请律师事务所根据有关法律、行政法规、《证券公司客户资产管理业务试行办法》及中国证监会有关 ...
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以内或前三历年度与我国银行及企业往来总额在三亿美元以上。 三、信用卓著及财务健全，并经母国金融主管机关同意前来我国设立代表人办事处。 同一外国银行设立代表人 我国之双边贸易、相互投资及商机，以及与我国之往来银行、客户及其往来内容。 三、业务经营守法性及健全性自我评估分析，包括最近三年内是否有违规、弊案 ...
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研究分析报告；（二）营业部层面的咨询服务，主要是为客户提供买卖证券的分析建议、供给证券资讯。 据此，证监会新颁布的《证券投资顾问业务暂行规定》（以下 一方的利益行事或提供建议的责任。[8]若某人基于合同抑或其他考虑而为他人的财务事务提供建议，法院通常认为他对该他人负有受信义务。 [9]投资顾问与投资者 ...
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股东的资产负债表、损益表和现金流量表，作为分析小企业财务状况和偿还能力的主要依据。第十二条银行应建立和完善小企业客户信用风险评估体系。可依据企业存续时间、 意见，并结合本行实际，制定具体的实施办法。第三十一条本指导意见自发布之日起实施，《银行开展小企业贷款业务指导意见》（银监发[2005]54号）同时 ...
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推进，尽快提高保险业信息化水平。加强企业信息系统建设。建设企业资源规划系统，完善客户关系管理系统，开发风险管理信息系统，推广保险电子商务，实现由单元业务管理 ，实施分类监管，扶优限劣。在偿付能力监管方面，健全偿付能力报告、财务分析、准备金监管、适时干预、破产救济等制度，构建符合我国保险业发展阶段特征的 ...
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统一授信制度指引（试行）第一条为在商业银行推行统一授信制度，在加强对信用风险控制与管理的基础上，进一步改善金融服务，在我国建立审慎高效的现代银行制度， 或资本充足程度、银行当前的财务状况。对银行自身风险状况的分析在银团贷款或大型项目贷款时尤其重要。（三）外部经济、金融环境。包括客户行业的发展现状和前景 ...
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能力，并应具备下列资格之一： 一、依证券投资顾问事业管理规则规定，取得证券投资分析人员资格，并具专业投资机构相关工作经验三年以上者。 二、经教育部承认之国内外 向证期会申请核准： 一、董事会或股东会议事录。 二、最近期经会计师查核签证之财务报告。 三、投资计画书，应载明： (一)投资计画：含投资目的及 ...
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并应注明会计师姓名及其查核意见。 二、最近五年度财务分析：至少应包括下列各项目(附表二十)： (一)财务结构 1.负债占资产比率。 2.固定资产占净值比率。 ( 及有价证券、收取回扣、天然灾害损失、因外力造成之损失、骇客攻击与窃取资料及泄露业务机密及客户资料等重大事件)或未切实依照金融机构安全维护注意 ...
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、最近五年度简明资产负债表及损益表，并应注明会计师姓名及其查核意见。(附表二十)二、最近五年度财务分析：至少应包括下列各项目(附表二十一)： (一)财务 凭证及有价证券、收取回扣、天然灾害损失、因外力造成之损失、骇客攻击与窃取资料及泄露业务机密及客户资料等重大事件)或未切实依照金融机构安全维护注意要点 ...
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