的看法,提出了完善建议。 [关键词]证券民事责任构成要件股东派生诉讼代表人诉讼 一、证券民事责任的功能 建立良好的上市公司信用制度,与法律责任的制度设计有密切的 过失,仍须负连带赔偿责任,实属过苛,殊不足以鼓励各该人员依其职责防止公开说明书之不实制作。③ 但是,王利明先生认为这种对发行人的董事、监事和 ...
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，也为未来的部门规章、自律规则、公司章程的修改与完善预留了二级制度接口，为未来多层次资本市场法律规则的进一步完善指明了价值方向，提供了立法依据。 、中国人民银行和国务院其他金融监督管理机构应当相互配合，建立和完善上市公司及其董事、监事、高级管理人员、上市公司控股股东、实际控制人的监督管理信息系统和监督 ...
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责任以外，还应明确规定给债权人造成损失的应承担赔偿责任；（2）建立和完善上市公司的信息公开披露制度，使与公司进行交易的当事人能够全面了解和查阅 企业登记机关及其工作人员的责任，有利于维护市场经济的安全和信用，有利于维护登记制度的严肃性。实行实质审查主义，就是规定登记机关对登记事项的真实性应进行实质性 ...
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The Uncertain Relationship Between Board Composition and Firm Performance,54 Bus.Law.921(1999).) 我国独立董事制度尚在建立与完善中，尚无独立董事数量与公司绩效相互关系的实证研究。笔者认为，美国的经验与实证 ...
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偏多，监管审核程序冗长，在一定程度上制约了境外上市公司的决策效率和融资能力。按照现行监管制度，除了首次公开发行H股外，后续增资发行H股、发行可转换为 或者报告的规定，并可考虑建立境外上市公司定期向中国证监会报告的制度或者类似的机制，做到既对境外上市公司保持适度的持续监管，又与境外监管权力合理衔接，减轻 ...
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信息披露机制。一是试点和推行股票期权制度，用市场化手段完善上市公司的激励机制；改革上市公司的融资机制，形成上市融资增大社会财富提高国民收入水平扩大消费和 股票市场的透明与规范，提高股票市场有效性程度。取消政府对上市公司的隐性担保，使上司公司真正优胜劣汰。 第五，规范上市公司的信息披露。要建立信息披露的 ...
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，TheUncertainRelationshipBetweenBoardCompositionandFirmPerformance，54Bus.Law.921（1999）。）我国独立董事制度尚在建立与完善中，尚无独立董事数量与公司绩效相互关系的实证研究。笔者认为，美国的经验 ...
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的责任追究。建立健全责任制度最重要的是要明确责任主体，一旦发生损害投资者的事件，由谁来承担责任?《证券法》第139条规定:发行人、上市公司或者其他信息 的利益，有效平衡可转换公司债券持有人与发行公司、股东权利失衡的状态。 我国《上市公司证券发行管理办法》第19条规定：“公开发行可转换公司债券，应当约定 ...
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也是值得怀疑的。例如，我国资本市场目前的信息披露制度就值得检讨。一项信息如果不能有效增加投资者对上市公司价值的判断能力，而它的披露要消耗较多的资源 人）陈述与申辩；（相关人）获取结果和制度设计理由。 贯彻参与原则最主要的就是建立与完善听证制度。制度设计与创新的听证制度属于行政立法程序的核心内容，指行政 ...
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的证券公司与该保荐机构共同担任。根据第48条的规定，公司公开发行证券及证券上市时，必须由保荐人推荐，并有两个保荐人签字。主承销商为了能使自己承销的项目顺利 都由市场决定。此外，还需进一步建立健全转板机制，完善退市相关配套法律制度，严格规制行政干预，还权于证券交易所与上市公司，使证券交易所能依法进行会员 ...
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