有的法律与实践多针对长线操纵模式，对短线操纵没有专门的法律规范，因此在法律与实践上，对短线操纵的诸多法律问题存在较大争议。 （一）短线操纵与正常 监管和处罚存在一些困难：短线操纵违法过程短，而一般违法案件的查处需要一定的周期，影响对短线操纵监管的及时性；有些短线操纵情节较轻，不够立案或处罚标准，可能被 ...
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的信用衍生产品。在信用违约互换交易中，违约互换购买者将定期向违约互换出售者支付一定费用(称为信用违约互换点差)，而一旦出现信用类事件(主要指债券主体无法偿付) 法律障碍而延期审理或开创新的判例。美国金融控股公司的法律定位，储贷协会和联邦住宅贷款银行严重坏账问题，对保险业建立联邦一级监管，等等，都需要从 ...
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政府采购的范围；违反政府采购法的法律责任等。 转移支付法是调整在财政转移支付的过程中发生的社会关系的法律规范的总称。转移支付是指各级政府之间为解决财政失衡 上的金融经济关系。 金融调控法是指调整金融调控经济关系和金融监管经济关系的法律规范的总称。金融调控经济关系是指国家金融主管机关凭借权力，以公权者的 ...
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银监会专门行使原来属于人民银行的监管职责，这有助于监管的专门化与强化。但是由于权利的下放与监管方式的动态化造成了实际监管的许多空白地带，这些空白地带只能 推进改革、建立健全相应法制和利率形成机制的过程，是一个浩大复杂的系统工程。利率市场化所涉法律问题很多，但总的法律意蕴可以归结为：在完善金融法制和市场 ...
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中主要规定有关客户与银行、银行之间的法律关系、明确电子资金划拨的法律责任承担形式、损失赔偿的范围、禁止欺诈等。[9] （三）完善监督系统 完善监管体系的意义 商务的规定几近于零，特别是这种网上支付方式对税收问题没有做出较好的规范，因而必须做好法律的修改和完善工作；再如洗钱犯罪在电子银行业务中发生频率较 ...
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【出处】《法学论坛》2012年第2期 【摘要】随着大量中国企业赴美国上市，与之相关的法律风险问题也逐渐暴露。当前，中国企业在美国上市的法律风险 资本市场，而企业本身往往不熟悉相关经验和专业知识，加上境外的法律环境与国内有很大差异，境外上市的法律监管更为严格，审批程序也各不相同。企业有必要聘请一批中介 ...
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范围的监管实践来看，世界各国对证券市场的监管态度并不在于要不要监管，而是着手于如何进行监管，特别是面临如何进行有效监管的问题。随着2008年因美国次贷危机而 、稳定性和可预期性特点，因此，制度的选择与构成依靠于法律必须将任何监管措施与监管手段上升到法律层面或法律授权的层面而对市场进行干预，通过具有法律 ...
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决定了我国开放式基金面临着很大的流动性风险。 3．法律风险 基金监管的国际经验表明，完善的法制是基金业健康发展的基本保证。而与基金业较快发展不相适应 是针对封闭式基金，范围较窄，概括性强，未能理清投资基金当事人之间的法律关系，特别是对开放式基金的一些具体问题缺乏规定，已不能适应新形势下基金业发展的需要 ...
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，当发现垄断行为时，依据该法第七章严肃追究经营者的法律责任并对相关事件的处理予以公示，以增加监管执法的透明度。而在非垄断环节，由于竞争机制的引入， ，仅靠传统方法对价格加以监管与调整，最终极易引致市场上频发的垄断高价。因此，对垄断行业的价格监管体制应加以完善。针对成本问题，可以考虑有关学者的成本约束 ...
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第1款已经规定了违反善良风俗的法律效果，因此不如不再对暴利做具体规定。第四，（当时）已有特别法对暴利问题做了规定，因此更无须 是半慈善（semi-philanthropic）机构，被允许追求合理的利润（不超过股本10%），是一种受监管的逐利者（regulated profit makers）。在威斯康 ...
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