交易所的管理职能。所以在不同的法律关系中，应首先确定期货经纪公司的身份。在期货交易市场中，期货合约的双方当事人是会员或客户，他们是期货市场风险 ，转而形成义务。正如上文分析，期货交易所或期货经纪公司作为期货市场的经营管理者，没有保障期货投资者交易安全的法律义务，除非在开户合同或者委托代理合同中明确将 ...
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、报表、通知，其它通讯联络包括但不限于合同注释及帐户报表可通过电子邮件、客户开户表中注明地址或客户不时以书面形式向_________指定的其它地址送达客户 下）可以将此等个人资料用于下列用途：27．1在新客户或现有客户验证程序，持续帐户管理市场推广上，与_________的任何关联公司互相分用、反复 ...
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与客户的保证金发生混同，我们认为，客户到期货公司开户，从事期货交易活动，每个客户的财产也就是保证金，均应当单独给予一个账户进行管理，当然这个问题之所以出现，是与 ，这样就会危害到参与期货交易的客户的利益，而这与法律的基本精神和条例的基本精神是相违背的，这会让期货投资者对期货市场失去安全感，引发社会的不 ...
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健全期货市场发展为己任，发挥期货市场避险及价格发现功能。 二、应建立完备内部控制制度与内部稽核制度，并应落实上开各项管理制度之执行。 三、应谨慎处理信息 ，不得从事代客操作或接受客户之全权委托操作期货业务。 十、不得违抗、拒绝、或规避主管机关、期货交易所或期货结算机构对期货市场所采行之监视、违约处理、 ...
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健全期货市场发展为己任，发挥期货市场避险及价格发现功能。 二、应建立完备内部控制制度与内部稽核制度，并应落实上开各项管理制度之执行。 三、应谨慎处理信息 ，不得从事代客操作或接受客户之全权委托操作期货业务。 十、不得违抗、拒绝、或规避主管机关、期货交易所或期货结算机构对期货市场所采行之监视、违约处理、 ...
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影响的未经公开的信息。内幕信息具有三个特征，第一，关联性，即内幕信息是与特定公司的经营管理、财务状况、证券期货市场价格相关的信息。若与证券期货 ，内幕人员有的利用自己的账户、有的利用他人的账户、有的委托他人利用第三人开户交易，一方面使得对内幕交易的取证和查处非常困难，另一方面由于复杂性和隐蔽性使得许多 ...
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2009〕371号203.中国银监会办公厅关于防范境外不法分子利用我境内银行开户管理漏洞诈骗境外客户资金风险提示的通知银监办发〔2009〕386号204.中国银监 由中国人民银行发布，继续适用的规章和规范性文件68件1.关于执行《储蓄管理条例》的若干规定银发〔1993〕7号2.关于查询、冻结、扣划企业 ...
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下同)，包括银行(含信用社，下同)、保险公司、证券公司、信托投资公司、期货公司、基金管理公司、租赁公司、财务公司等。第三条 金融企业的会计核算应当 旧程度估计的价值损耗后的余额作为入账价值。 2.同类或类似固定资产不存在活跃市场的，按该项固定资产的预计未来现金流量现值，作为入账价值。 (九)经批准无偿 ...
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5．控方当庭出示的司法会计鉴定书。6．海南省人民检察院对2041户的86张客户买卖委托单及海口市人民检察院对2张2041户提款申请单的笔迹鉴定报告。7．1994 是一个崭新的领域，许多问题还比较陌生，而且当时国家正在对期货市场进行整顿，有关期货交易管理的实体性法律、行政法规尚未制定，在此前提下往往难以 ...
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金融监管改革中，金融消费者权益保护机构并没有削弱SEC和商品期货交易委员会（CFTC）的监管权力，资本市场中投资者保护的主要职责还是交给了SEC和CFTC的原因之一 。《银行业监督管理法》第1条中有保护存款人和其他客户的合法权益的规定，但是在第3章监督管理职责中却没有关于金融消费者保护的特别规定。（2 ...
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