银监复[2004]100号文和汇复[2007]301号文等相关文件，交行团结湖支行完全按照法律、法规和相关部门规章的规定，合法办理了开办“满金宝”业务的手续 《交通银行关于开办金融衍生产品交易业务的请示》，申请开办“远期合约业务、金融期货业务、互换业务和期权业务”。2004年7月12日，中国银监会批复 ...
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。 一、关于公开发行 修订草案第11条规定：公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准 的情形：有少量违法所得的(如一千元)，所受罚款较轻；没有违法所得的，处罚反而较重。我们认为，《期货交易管理暂行条例》中的相关条文表述更为 ...
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是因为“翠竹园”小区整体转让的有关手续还在办理之中，丁会荣手中有东方公司的委托书及相关文件。1998年5月22日，合肥市公安局琥珀山庄派出所向安徽省高级 国债中心1995年11月纠集该省部分地市的国债服务中心，利用财政专项资金违纪违规参与期货交易，超越经营范围，造成财政资金严重流失，其与华丰公司之间的 ...
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规定制作的年度报告和具有证券期货相关业务资格的会计师事务所出具的内部控制报告；（四）本公司要求的其他材料。第三十一条结算参与人遇有下列情况之一的，应当 对检查过程中知悉的商业秘密负有保密责任。检查人员在检查过程中出现违规违纪行为的，按照有关法律法规和纪律规定处理。第三十七条本公司可向结算参与人发出高级 ...
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规定制作的年度报告和具有证券期货相关业务资格的会计师事务所出具的内部控制报告；（四）本公司要求的其他材料。第三十一条结算参与人遇有下列情况之一的，应当 对检查过程中知悉的商业秘密负有保密责任。检查人员在检查过程中出现违规违纪行为的，按照有关法律法规和纪律规定处理。第三十七条本公司可向结算参与人发出高级 ...
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制作的年度报告和具有证券期货相关业务资格的会计师事务所出具的内部控制报告； （四）本公司要求的其他材料。第三十一条 结算参与人遇有下列情况之一的，应当 检查过程中知悉的商业秘密负有保密责任。检查人员在检查过程中出现违规违纪行为的，按照有关法律法规和纪律规定处理。第三十七条 本公司可向结算参与人发出高级 ...
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规定制作的年度报告和具有证券期货相关业务资格的会计师事务所出具的内部控制报告；(四)本公司要求的其他材料。第三十一条 结算参与人遇有下列情况之一的，应当 检查过程中知悉的商业秘密负有保密责任。检查人员在检查过程中出现违规违纪行为的，按照有关法律法规和纪律规定处理。第三十七条 本公司可向结算参与人发出 ...
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》(以下简称'《公司法》')、《中华人民共和国证券法》(以下简称'《证券法》')等法律、法规及中国证券监督管理委员会（以下简称'中国证监会'）的有关规定，制定本准则。 尤其要确保所披露的财务会计资料有充分的依据。所引用的财务报告、盈利预测报告（如有）应由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计或审核 ...
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裁罚审议小组之提会相关事宜。 (一○)其它行政事项之处理。 第10条 法务二科掌理综合所得税、遗产及赠与税、证券交易税、期货交易税行政救济、违章处理及 作业手册之编撰及维护。 (一六)系统程序进馆及改馆之管理。 四、机器操作股： (一)计算机设备新增、更新计划之拟订及经费预算之评估。 (二)计算机设备 ...
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的自身监管，市场主体参与制定和修订证券监管法规，由此便能调动证券商积极性，有利于证券市场的监管条例更符合现实，具有实际操作可行性，从而活跃资本市场。 但是，该 资本市场监管的立法步伐，尽早制定《国债法》、《期货法》、《证券交易法》等资本市场基本法律规范和相关配套的执行规范，同时，把证监会的监管资源集中 ...
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