措施保证其账户持有人可获得并行使法律规定的投资者权利。其二，账户持有人根据证券账户表彰的权利可以有效对抗中介人。其三，中介人必须遵守账户持有人的指令。其四 、财产保险及人寿保险的综合性银行，在2004年5月获得我国证监会批准获得我国证券市场的QFII资格后，同年向境外投资者推出了恒生A股投资服务。这项 ...
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原因主要是出于以下几个方面的考虑： （1）有助于上市公司的优胜劣汰，改善证券市场主体结构，提高上市公司的总体质量。上市公司理应是我国企业中的佼佼者 披露制度，增大惩罚力度。充分披露制度既是保护投资者利益的必要手段，也是市场监管制度的重要组成部分。充分披露可以缓解博弈参与者信息不对称局面，有助于达到相对 ...
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/做市商收到执行出售证券指令之日。 [6] 无风险的本人交易（riskless principal transaction）是指经纪商或者交易商为执行客户订单而以本人身份在证券市场中进行的交易。 [7]例如，2007年2月9日，盛大网络同花旗全球市场达成协议，将通过后者出售400万股新浪普通股，此次 ...
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/yuhui-xslw-01.htm20011028/yuhui-xslw-01.htmluntantitle=行业协会及其在中国转型期的发展。 [21] 参见龙超：《证券市场监管结构分析》，载《学术探索》2004年第7期。 [22] Technical Committee of the ...
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/做市商收到执行出售证券指令之日。 [6] 无风险的本人交易（riskless principal transaction）是指经纪商或者交易商为执行客户订单而以本人身份在证券市场中进行的交易。 [7]例如，2007年2月9日，盛大网络同花旗全球市场达成协议，将通过后者出售400万股新浪普通股，此次 ...
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。[6]此外，还有形式各异总规模超过万亿的私募基金。[7] 归纳近年来我国证券市场上的委托理财产品，主要包括：基金管理体制公司推出的封闭式基金和开放式 的管理范围，人民银行监管对象为银行以及非银行金融机构，证监会监管对象主要是证券公司，也使非金融机构法人和自然人从事受托理财业务，完全游离于上述部门监管 ...
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证券集团确认本身的价值问题 信赖推定隐含着这么一个价值判断：在不相信证券市场的价格合理性情况下的投资就是非正义；如果受到损失，这种损失不应该得到赔偿。 比较研究》，法律出版社2006年版，第162-165页；赵万一主编：《证券交易中的民事责任制度研究》，法律出版社2008年版，第430 - 431页； ...
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： Cases and Materials（M）． Gaithersburg： Aspen Lawamp;Business，2001．{4}齐绍洲．欧盟证券市场一体化（M）．武汉：武汉大学出版社，2002．{5} Markamp;Stamp Carson Welsh． International ...
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需举证被告对投资者的计划有所影响。 为推定信赖原则提供理论基础的是欺诈市场理论。在Basic，Inc.v.Levinson案中，美国最高法院采用了该理论。法院 或财务公告公开后，其股价立即波动的经历。学者认为，只有相当成熟的证券市场，投资者普遍具有理性，信息传播途径通畅，覆盖面广，有大量的机构投资者， ...
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能发挥自律作用。 （四）证监会监管与行业自律监管的双重结构严重失衡 我国资本市场发展至今，监管与自律仍然处于严重不平衡状态。一方面，目前中国证监会权力过 以及法律法规体系等等。而经济体制、所有制结构、法律法规体系这三者是影响我国证券市场监管体制最直接、最关键的因素， 它们的改善有助于其他环境因素的改善 ...
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