紧迫性，按照辖区监管责任制，积极与地方广电管理部门沟通协作，协同落实广播电视证券节目规范要求，营造良好的资本市场舆论信息环境。二、各证监局应当建立 广播电台、电视台及地方广电管理部门。五、各证监局应当督促辖区证券公司、证券投资咨询机构严格按照广发[2010]59号文的有关规定，不得承包或者租赁广播电视 ...
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报送的年检材料中为他人出具的推荐意见存在不实陈述。根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和《关于证券投资咨询机构及执业人员进行２０００年度检查的通知》（证监机构字［２０００］２９１号）的规定，通知如下：一、北京东方趋势投资顾问有限公司及其执业人员赵笑云、李霏、常青、于步越、李英杰、王卫、秀荣 ...
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的效率监管理念和以节约监管成本，提高监管有效性的有效监管理念。 【关键词】证券监管理念；事后监管；效率监管；有效监管 【写作年份】2008年 【正文】 对其内部风险控制、财务经营风险能力负责；证券投资咨询机构对其咨询报告的投资建议负责；会计师事务所对其出具的财务审计报告的真实性、准确性和完整性负责 ...
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监管职责范围和权限如下：一、负责对设立在本行政区域内的证券经营机构、证券经营机构的分支机构、证券投资咨询机构、期货经纪公司、期货经纪公司的分支机构 本行政区域内的上市公司依照国家有关法律、法规或者公司章程的规定，完善公司组织机构，规范公司运作。根据当地人民政府的授权，对公司发行股票和其他具有股票性质的 ...
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证券的公司信息披露编报规则第2号-商业银行财务报表附注特别规定证监发[2000]76号证监会2000年11月2日35关于证券投资咨询机构及执业人员进行2000年度检查的通知证监机构字[2000]291号证监会2000年12月18日36公开发行证券的公司信息披露编报规则第7号-商业银行年度报告内容与 ...
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，用剥夺犯罪分子政治权利的手段去解决经济领域中的犯罪问题，犹如缘木求鱼，惩治和预防证券犯罪的作用难以奏效。因此，必须借助资格刑辅助作用，在主刑执行完毕后， 一定的期限内，禁止法人机构从事某种特定证券业务，即禁止证券公司、上市推荐人、机构投资者、证券投资咨询机构或者其他法人机构进行证券业务活动，期满后即 ...
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竞争能力。 应当说， 发达国家成熟资本市场的监管工作都主要是靠事后监管来保证证券市场的公正和透明的。然而， 如同所有行政性的管制措施一样， 中国证监会的 对其内部风险控制、财务经营风险能力负责；证券投资咨询机构对其咨询报告的投资建议负责； 会计师事务所对其出具的财务审计报告的真实性、准确性和完整性负责 ...
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发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构、资信评估机构，以及从事证券业务的律师事务所、会计师事务所 法人股的场外交易没有制定具体的法规，没有明确谁是监管部门，没有对股权交易机构进行资格审查，没有颁布具体的交易细则，无法保证交易行为的合法性和定价的 ...
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，直接融资功能进一步增强；投资者开户数不断增加，机构投资者比重不断提高；证券公司、会计师事务所、律师事务所、证券投资咨询机构及其从业人员也不断增加。我国的 管的恶性循环之中。国务院发展研究中心资本市场课题组的一份研究报告指出：由于证券监管部门对应由市场力量决定的事情介入过深，对于政府应该管好的事情未能 ...
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债券视作同意债权代理协议。发行人可聘请信托投资公司、基金管理公司、证券公司、律师事务所、证券投资咨询机构等机构担任债权代理人。第十四条 发行人应当聘请 (八)未能履行募集说明书的约定；(九)担保人或担保物发生重大变化；(十)债券被证券交易所暂停交易、终止上市；(十一)中国证监会规定的其他情形。第三十九 ...
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