时，应当明确要求受托人、托管人，按规定及时向中国保监会和国家外汇局提供有关报表及材料。第四十七条 保险资金境外投资当事人，应当聘请中介机构评估和审计保险 受托人违反本办法和有关规定的，中国保监会应当进行质询，或者与其高级管理人员和主要业务人员监管谈话；情节严重的，可以限制其业务范围、责令其停止接受新的 ...
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投资、行业分析等方面的经验与知识，以往的从业记录、合规经营记录以及高级管理人员的专业技能等；(十)集合信托计划涉及利益冲突或关联交易的，信托投资公司 严重虚假信息披露的)或者逾期不改正的，责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任。对上述信托投资公司中直接负责的董事、高级管理人员和 ...
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警示信用信息。 第十八条企业法定代表人或者主要负责人、董事、主要股东或者其他高级管理人员的下列信息，记入企业警示信用信息：(一)正在被执行刑罚的；(二)因 正当理由；(二)具有对被征信个人进行商账催收等业务意向，并提供具有法律效力的相关证明材料；(三)被征信个人要求披露的信用信息；(四)法律、法规、 ...
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(一)机构设置或重要事项是否按规定履行审批手续；(二)高级管理人员是否按规定履行资格审查手续；(三)申报材料的内容与实际情况是否相符；(四)资本金是否真实充足 由中国人民银行责令改正，并处以人民币五万元以上十万元以下的罚款：(一)提供虚假的报告报表文件和资料的；(二)拒绝或妨碍中国人民银行监督检查的。 ...
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或泄露他人，但国家法律和行政法规另有规定的除外；(六)为委托人提供担保；(七)高级管理人员从事与信用评级业务有利益冲突的兼职业务；(八)国家法律、行政法规 银行报送信用评级机构统计报表、信用评级报告全文、跟踪评级安排及跟踪评级报告等材料。 十一、中国人民银行建立以违约率为核心考核指标的检验体系，对信用 ...
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方式的介绍；(五)政府有关部门的项目批文(免予立项的除外)；(六)发行人的高级管理人员简历及身份证复印件；(七)发行人最近的财务报表；(八)发行人与会员协议；(九 二)审批机关要求的其他文件、证件。经中国人民银行批准后，应将上述材料报国家工商行政管理局备案。第八条发行人与会员协议应当载明下列事项：(一 ...
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交易结算资金第三方存管方案实施情况说明；（五）负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件；（六）证监会要求提交的其他文件。证券公司 负责人应当在融资融券业务试点申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。第 ...
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一贯性。对基金管理人进行评价应当至少考虑下列内容：(一)基金管理公司及其人员的合规性;(二)基金管理公司的治理结构;(三)股东、高级管理人员、基金经理的稳定性;(四)投资 第十九条 基金评价机构应当将其向基金投资人或者社会公众提供的基金评价数据和资料，自提供之日起保存15年。第四章 基金评价结果的引用 ...
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基金管理公司的治理结构；（三）股东、高级管理人员、基金经理的稳定性；（四）投资管理和研究能力；（五）信息披露和风险控制能力。第十二条对 、基金销售机构及中国证监会指定信息披露媒体不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果。第二十一条基金管理人、基金销售机构及中国证监会指定信息披露媒体 ...
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一贯性。对基金管理人进行评价应当至少考虑下列内容：(一)基金管理公司及其人员的合规性;(二)基金管理公司的治理结构;(三)股东、高级管理人员、基金经理的稳定性;(四)投资 第十九条 基金评价机构应当将其向基金投资人或者社会公众提供的基金评价数据和资料，自提供之日起保存15年。第四章 基金评价结果的引用 ...
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