及现金流量表。(三)成员单位名册及有权部门出具的相关证明资料。(四)《企业集团登记证》、申请人和其他出资人的营业执照复印件及出资保证。(五)设立外资财务公司 管理人员；(三)有健全的业务操作、内部控制、风险管理及问责制度；(四)有符合要求的营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施；(五)中国银行业 ...
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各类金融衍生业务的清理工作，凡已经从事金融衍生业务的企业，应当对审批程序、操作流程、岗位设置等内部控制和风险管理制度及执行情况等进行核查，对产品风险 操作规范，实行专业化操作；要严格执行 前、中、后台职责和人员分离原则，风险管理人员与交易人员、财务审计人员不得相互兼任；应当选择结构简单、流动性强、风险 ...
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行业及其特点，制定高耗能、高污染行业的授信政策和操作细则。三）根据本机构内部控制和风险管理的需要，制定节能减排授信程序和规范。（四）根据授信审批人员的专业能力与经验等，适当集中与耗能、污染风险有关的企业和项目授信的审批权限。（五）董事会应审核和批准相关 ...
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及其派出机构申报，办理相关的市场准入手续。同时，要建立健全各项业务规章制度，加强风险管理和内部控制，实行邮政储蓄与邮政的财务分开和分账经营，强化系统垂直管理 风险控制体系。第十九条邮政储蓄机构应比照《金融企业会计制度》进行相应财务设置，实施邮政储蓄与邮政的财务分开，分账经营，独立核算。第二十条邮政储蓄 ...
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管理从业经历的人员不少于五人；(四)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；(五)最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚 、转账过户、资金划拨、监督运营等事务的行为。本办法所指关联方关系的含义与财政部《企业会计准则--关联方关系及其交易的披露》中的关联方关系的含义相同。第七 ...
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的，应书面通知申请人并说明理由。申请人凭金融许可证到工商行政管理部门办理注册登记，领取《企业法人营业执照》后方可营业。第十九条 核准开业的货币经纪公司 管理人员。(三)有健全的业务操作、内部控制、风险管理及问责制度。(四)有符合要求的营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施。(五)中国银行业监督 ...
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于2011年6月26日至7月4日首次组团赴台湾举办“企业全球化与强化内部控制和风险管理”高级研修班并交流考察。该团经过认真筹划，周密安排，严密组织， 的职能作用等方面进行了广泛交流。并就“海峡两岸财务官论坛”、两岸财务高级管理人员交流如何形成常态机制和邀请中华财务主持人协会以及台湾相关人士参加今年9月 ...
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、金融等方面培训，具有与担任职务相适应的专业技能，有良好的合法合规意识和审慎经营意识。6．有健全的组织机构、内部控制和风险管理制度。7．营业场所 1）变更公司名称：①公司董事会或股东会决议（原件1份）。②市市场监管局的《企业名称变更预先核准通知书》（复印件1份）。③修改后的公司章程或者公司章程修正案（ ...
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非金融企业法人和境内金融机构关于对入股资金来源真实合法性、其本身及关联企业入股情况、其本身与设立后县(市、区)农村信用合作联社不发生违规关联关系和提供 。内容包括“三会”议事规则、财务管理办法、人事劳资管理办法、稽核管理办法、安全保卫管理办法和信贷管理办法等内部控制和风险管理办法； (十五)组织结构图 ...
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）设立或变更事项的审批、核准和备案手续是否完备；（二）申报材料的各项内容与实际情况是否相符；（三）是否超范围从事境外期货业务；（四）是否进行投机交易； 检查的其他事项。第三十八条持证企业应聘请期货交易所在地资信良好的会计师事务所每2个月检查境外期货交易的内部控制、风险管理和头寸分布等情况，并将检查情况 ...
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