所在地会员与公司签订的合同及其他业务资料备查。会员制机构设立的分支机构，应具备固定的场所，必要的服务设施，足够的执业人员、客户服务人员和投诉处理人员以及 客户约定分享投资收益或者分担投资损失；（六）买卖本机构提供服务的上市公司股票；（七）与关联机构及其人员、有关利害关系人达成一致行动，操纵证券价格；（ ...
//www.110.com/fagui/law_61898.html -了解详情
发行人依法发行的，投资人出资认购并依其所认购（或持有）基金券份额分享投资收益的一种书面凭证，主要包括美国式的公司型投资基金券和英国式的契约型投资金券 设计的，利率统一、剩余到期期限相同、债券面值总额相等、结算交割日固定的，以方便交易者在证券交易所以公开竞价方式进行连续交易的一种标准化合约。国债期货交易 ...
//www.110.com/ziliao/article-230072.html -了解详情
尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。”招募说明书封面应载明下列事项：一、基金名称；二、“招募说明书”字样， 说明基金管理人应聘请与基金发起人、基金管理人、基金托管人相独立的、具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对基金年度财务报表进行审计。说明更换会计师 ...
//wenshu.110.com/wenshu_1630.html -了解详情
十八条 上市公司公开发行优先股应当在公司章程中规定以下事项： （一）采取固定股息率； （二）在有可分配税后利润的情况下必须向优先股股东分配 分配利润； （三）加权平均净资产收益率：按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》计算的加权平均净资产收益率； （四） ...
//www.110.com/ziliao/article-499419.html -了解详情
；主承销商作为保荐人，必须承担信誉和承销费损失风险；股票发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责；证券监督 条件为：注册资本不低于人民币5亿元；主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格；有固定的经营场所和合格的交易设施；有健全的管理制度和规范的自营 ...
//www.110.com/ziliao/article-278555.html -了解详情
；主承销商作为保荐人，必须承担信誉和承销费损失风险；股票发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责；证券监督 条件为：注册资本不低于人民币5亿元；主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格；有固定的经营场所和合格的交易设施；有健全的管理制度和规范的自营 ...
//www.110.com/ziliao/article-275848.html -了解详情
；主承销商作为保荐人，必须承担信誉和承销费损失风险；股票发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责；证券监督 条件为：注册资本不低于人民币5亿元；主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格；有固定的经营场所和合格的交易设施；有健全的管理制度和规范的自营 ...
//www.110.com/ziliao/article-17697.html -了解详情
；主承销商作为保荐人，必须承担信誉和承销费损失风险；股票发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责；证券监督 条件为：注册资本不低于人民币5亿元；主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格；有固定的经营场所和合格的交易设施；有健全的管理制度和规范的自营 ...
//www.110.com/ziliao/article-17520.html -了解详情
内核小组组长签字、签字时间：________ 公司法定代表人或授权代表签字：______________ 公司印章____________________________________ 证券发行申请材料核对表(2) 填表人：________填表时间：__________ 核对要点 是或否 备注 ...
//wenshu.110.com/wenshu_381.html -了解详情
高级管理人员中，至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格；(二)有100万元人民币以上的注册资本；(三)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯 ，不得从事下列活动：(一)代理投资人从事证券、期货买卖；(二)向投资人承诺证券、期货投资收益；(三)与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失；(四)为自己买卖 ...
//www.110.com/fagui/law_83547.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务