第十七条约定的情形外，不得动用乙方保证金。甲方因破产或者其他原因无法从事期货经纪业务时，乙方的保证金不得用来抵偿甲方的债务或者挪作他用。第十条乙方 的合法性进行说明，必要时可以要求乙方提供相关证明。第十二条乙方可以根据期货交易所规则以标准仓单及交易所确定的其它权利凭证质押保证金，乙方可以授权甲方将质押 ...
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上海市第二中级人民法院民事判决书 (2002)沪二中民三(商)初字第399号 原告浦发期货经纪有限公司，住所：天津市和平区郑州道18号港澳大厦6层。 法定代表人石占 时缺乏应有的合理谨慎。以上两项表明，被告作为一 家专业券商，在履行经纪业务职责方面存在重大过失，是对其法定义务和合同义务的严重违反。其三 ...
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的诉讼请求。经审理查明：1996年3月28日原告与被告签订一份期货业务委托代理协议书，协议约定：甲方(被告)接受乙方(原告)的授权委托，根据乙方的 被告处提取现金70097元。又查明：1993年4月7日广西南宁银建期货经纪有限公司经中国证券监督管理委员会批准成立在国家工商行政管理局登记注册。1996年 ...
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(津源会字(2000)774号)，该公司3000万元注册资本已足额到位。 三、核准《津滨期货经纪有限责任公司章程》 四、确认唐建宇、朱贤方、张文琦担任津滨 为总经理，张文琦为副总经理。请你办接此批复后，通知津滨期货经纪有限责任公司到我会领取《期货经纪业务许可证》，并按要求办理工商登记及其它有关事宜。 ...
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[2002]6号)的有关规定，我会对你们初审合格后上报的胡明等三人的期货经纪公司高级管理人员任职资格申请材料进行了审核。经审核，胡明符合免试取得 管理人员任职资格无异议。请为取得任职资格的高级管理人员建立管理档案，并依照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法(修订)》切实加强管理。附件：通过期货 ...
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[2002]6号)的有关规定，我会对你们初审合格后上报的潘文盛等四人的期货经纪公司高级管理人员任职资格申请材料进行了审核。经审核，对潘文盛等四 高级管理人员任职资格无异议。请为取得任职资格的高级管理人员建立管理档案，并依照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法(修订)》切实加强管理。附件：通过期货 ...
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期货经纪公司高级管理人员任职资格核准有关问题的通知》(证监期货字[2004]67号)的有关规定，我会对长春期货交易厅拟任董事长陈伟鸣、拟任副总经理邓江宽，河南正鑫 经理谭素晓、谭永清、张振华，宁波杉立期货经纪有限公司拟任副总经理马金标，陕西省长安期货经纪有限公司拟任副总经理张智群的任职资格无异议。 二 ...
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期货是市场经济高度发展的产物，在我国发展社会主义市场经济的初期，我国的商品期货市场正处于初步形成过程中。关于期货市场管理的法律、法规仍很不健全。举办外商投资期货经纪 投资期货经纪公司报我部重新审核。三、对已发现严重问题的外商投资期货经纪公司，请将处理意见报我部审处。上述通知，请各地审批部门严格执行。...
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经纪公司，在社会上造成了不良影响。为此，现将有关事项通知如下：一、期货经纪是期货市场的一种自律管理和商务有偿服务行为，公安机关及其所属单位参与期货经纪 已开办期货市场的地区，公安机关要组织专人尽快对公安机关是否参与期货经纪活动进行一次检查，并对发现的问题作出果断处理。请各地将贯彻落实本通知的情况于２月 ...
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武汉证券监管办公室，北京证券监管办事处，长春、海口证券监管特派员办事处：在２００１年度期货经纪公司年度检查中，经查，高斯达期货经纪有限公司、武汉天立期货 经纪有限公司不具备通过年检的条件。根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》的有关规定，我会决定对上述６家公司进行不超过半年的停业整顿 ...
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