合同对4，000万元资金的用途作了特别约定，天元公司使用该资金进行的股票交易，仅是为履约而实施的行为，期间均可以看出合同目的并不是为了转移资金 25日、5月12日、9月3日签订的四份《委托理财协议书》无效；二、在银河证券设立的代号为963207、963289、963370，帐号名称为“天元”“天元发展 ...
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证监会派出机构提出申请。第二十二条证券公司申请换入证券营业部，应提交下列材料：（一）证券营业部申请表；（二）证券营业部异地互换协议书；（三）本公司拟换 是证券公司对客户从事网上证券交易提供技术培训及相关服务的分支机构。第四十条申请设立技术服务站点的证券公司应取得网上委托业务资格。第四十一条设立技术服务 ...
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非法委托理财案件中,所涉及的罪名多集中在对非法吸收公众存款罪、操纵证券交易价格罪、集资诈骗罪、非法经营罪、挪用资金罪、挪用公款罪等罪的认定上。 中,证券公司与客户之间是建立在资产管理合同上的委托代理法律关系,证券公司开展资产管理业务必须以客户的名义进行,体现的是客户的意愿,其投资风险是由客户自行承担。 ...
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的《情况说明》、兆丰资产于2002年1月4日向塘沽营业部出具的《授权监管协议书》等证据。但上述证据均系南大科技及兆丰资产单方意思表示，没有证据证明 科技、兆丰资产之间存在委托理财关系。塘沽营业部仅凭兆丰资产单方出具的授权书、情况说明、保证金提取单等就认可兆丰资产使用该笔资金进行证券交易，在没有得到海门 ...
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2月22日，国泰证券有限公司天津分公司第二证券交易营业部(以下简称国泰营业部)与海南赛格国际信托投资公司(以下简称赛格公司)共签订了八份委托投资协议，约定：国泰 17日，世达公司与上海德城房地产有限公司(以下简称德城公司)签订一份房屋置换总协议书。在此基础上，同月30日，世达公司又与上海振城房地产实业 ...
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月26日，甘树芬与上诉人签订一份协议书约定，上诉人与被上诉人委托甘树芬就其在上诉人处从事证券交易事实达成协议：甘树芬保证在委托人的 驳回上诉，维持原判。二审案件受理费人民币17610元由上诉人负担。本判决为终审判决。 审判长刘萍 代理审判员杨哲明 代理审判员顾梅 一九九八年六月二十九日 书记员孟倩华 ...
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半年，上诉人、被上诉人签订证券交易协议书一份，约定被上诉人自备证券交易行情通讯传输设备及办公场所；上诉人应为被上诉人提供信息、委托、咨询、申报下单通道 曾与上诉人交涉，未有结果，张庆德诉至法院，要求被上诉人归还国债回购交易款531625元，偿付逾期付款利息7974元。经上海市徐汇区人民法院调解，张庆德 ...
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证券法的等相关规定而归于无效。 本人认为：如根据上述最高院判决要旨，则从事证券的交易、投资、咨询等应具有特定的资质，否则合同无效。 （2）个人委托 1日,原告王红与被告林童签订了一份《证券投资委托协议书》,约定由原告将人民币227000元交由被告代原告进行证券投资,被告在一年内若亏损超过投资资金总额的 ...
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其资产委托给原告在一定期限内投资于证券市场进行资产管理的委托理财合同，原告与两被告之间的法律关系为委托代理关系。风险投资协议中第一条第3款关于原告承诺 投资本金及收益，免除了委托人应承担的投资风险，违背了委托代理法律关系的基本原则，违背了金融市场的基本规律和交易规则，因此保底条款应确认为无效条款。因保 ...
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期货经纪有限公司”为甲方，以案外人当时名称为“深圳中期期货经纪有限公司”为乙方，签订协议书一份，内容如下：1、甲方同意将其公司名称以及经营场地、经营用 系统查清有关情况”；但中国国际期货经纪有限公司一直不与世纪证券公司对账，而联办（全国证券交易自动报价系统，也就是STAQ系统）2000年10月24日 ...
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