人员身份出现。《禁止证券欺诈行为暂行办法》第6条规定“内幕人员”的范围，是指由于持有发行人的证券，或者在发行人或者与发行人有密切联系的公司中担任董事、 ：①利用某种信任关系，诱人上当。内幕交易行为人通常具有双重身份，以从事公务或业务的身份出现以获得内幕信息，以普通投资人身份利用其依靠另一种身份得到的 ...
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》的规定，外国投资者可以通过QFII购买境内上市公司的股份，不过根据该《暂行办法》规定，境外投资者的境内证券投资，应当遵循下列持股比例限制：(一) 东道国外资准入制度与反垄断法审查，东道国政府可以基于国家经济安全需要对外资并购进行审批登记手续，以确保外资的进入符合国家产业政策和国家引用外资的目的。同时 ...
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。 年10月30日开始实施的《中华人民共和国国务院关于管理外国企业常驻代表机构的暂行规定》第十一条规定：常驻代表机构租用房屋、聘请工作人员，应当委托当地 受让人或者是转让人的财产转让文据，与离岸公司股份、债券或者其它证券相关的文据以及与离岸公司的其他业务交易有关的文据免征印花税。 [11]税收管辖权属 ...
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；（三）股票上市及买卖的监督；（四）股票登记过户的管理和监督；（五）审批证券经营机构的设立及对其业务活动的监督；（六）协调和仲裁证券经营机构之间 贷款或处以违法活动所涉及金额５％以下罚款。第四十四条发行公司和证券承销商不按主管机关批准的发行范围、数量及发行价格发行的，由主管机关给予责令其退还超过范围及 ...
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期货投资咨询从来资格的专职人员名单，地方证管办（证监会）审核同意后，报中国证监会审批，经批准后，该咨询机构应当在一个月内补足人数并报地方证管办（证监会） 资本虽未由这些机构直接或者间接持有但财务和经营决策受这些机构控制的公司。第十八条从事证券或者期货投资咨询业务的机构接受投资人或者客户委托，提供证券、 ...
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发[1996]356号文《关于债券交易经手费调整的通知》同时废止。特此通知附：深圳证券交易所债券现货交易结算办法（1999年8月修订）第一章总则第一条为完善资本市场 的债券的存券、提券、转托管、本息兑付等业务，按照中央国债登记公司《实物国债集中托管业务（暂行）规则》的有关规定办理。记帐式国债在不同交易 ...
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占控股地位或主导地位的企业)从事境外期货套期保值业务的监督管理，根据《期货交易管理暂行条例》的规定，中国证券监督管理委员会、国家经济贸易委员会、对外贸易经济合作部 应当持上述确认敞口额度和开户批复文件，到外汇局原外汇账户审批部门办理原有外汇账户扩大支出范围的批准手续，以备汇出资金时银行凭以办理资金划转 ...
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大影响的价格敏感的信息。《证券法》第69条第2款以列举的方式规定了内幕信息的范围：（一）本法第62条第2款所列重大事件；（二）公司分配股利或者 信息的其他人员，不得买人或者卖出所持有的该公司的证券，或者泄露该信息或者建议他人买卖该证券……。”《禁止证券欺诈行为暂行办法》第4条、《刑法》第180条均作了 ...
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)交易市场挂牌买卖。第四条本规则所涉专门语，同《可转换公司债券管理暂行办法》和《上海证券交易所股票上市规则》。关联法规：国务院部委规章（1）条地方政府 个工作日内提出审核意见。第十二条本所将审核意见及拟定的上市时间会同相关审批文件一并报中国证监会批准。第十三条对符合条件并经复审批准上市的可转换公司债券 ...
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而且还涉及到我国上市公司整体实力提高、国有资产保增值和证券市场的繁荣稳定问题。 1.转让价格的评估方法。《利用外资改组国有企业暂行规定》允许非国有资产 主要包括：报告的受理机关；报告义务人为外国投资者；不同的并购方式规定不同的审批期限。后者主要内容是：外资并购金额、并购项目数或市场占有率达到一定标准的 ...
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