的内在规律，给国民经济的正常秩序造成了极大的危害。 1、操纵证券交易市场，破坏了证券市场秩序，危害国家金融体系的安全，阻碍国家社会经济的发展，严重 则只能是上市公司的权力机关、执行机关、受聘的注册会计师事务所、律师事务所、证券监督管理机构等部门及其工作人员，这些人负有诚信义务，必须及时、如实地披露公司 ...
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（A. Smith，1723179O）的看不见的手理论，即完全竞争造成了一个完善的市场。 [17]监管竞争论的主要观点为： 1、法律是一种产品（Law is 是指由多个国家组成监管同盟即监管卡特尔（cartel），从而实现对国际证券市场的监管垄断。 [21] 三、对监管竞争论与监管合作论的评析 （一 ...
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（A. Smith，1723179O）的看不见的手理论，即完全竞争造成了一个完善的市场。 [17]监管竞争论的主要观点为： 1、法律是一种产品（Law is 是指由多个国家组成监管同盟即监管卡特尔（cartel），从而实现对国际证券市场的监管垄断。 [21] 三、对监管竞争论与监管合作论的评析 （一 ...
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大体上分为三个类型：英国式、美国式和法典型。英国是世界上最早具有成型的证券市场的国家，但是直到1986年才通过《金融服务法》授权成立金融服务监管局等 为国家有价证券，一为有价证券，其名称并不统一，但是都指国库券等国家发行的金融证券，并不包括股票和公司（企业）债券。比较刑法和金融法意义上的有价证券立法， ...
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进行了修改。 [28] 因此，《有价证券交易法》已经成为德国规制基金从业人员买卖证券的法律框架中的基础性和主体性法律。 （2）其他法律、规则 除《有价证券 就是一种典型的利益冲突交易行为，严重损害了基金持有人的利益和扰乱了证券市场秩序。 因此，建议我国尽快建立健全基金从业人员利益冲突交易禁止制度：首先 ...
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月20日 财政部、人民银行、证监会 财国债字第20号)、《关于进一步做好清理整顿证券交易中心工作有关问题的通知》(1998年12月7日 证监〔1998〕57号)、 问题的通知》（2006年8月2日 证监发〔2006〕87号）、《证券市场内幕交易行为认定指引（试行）》（2007年2月27日 证监稽查字〔 ...
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：信息不可能准确无误；监管措施不可能严格准确地执行，而使监管无效。当前证券市场瞬息万变、经济利益主体日益分散化，监管难度也越来越大，监管费用也越来越高 聘任解聘高级管理人员等重要事项发表独立意见等。[⑦] 通过独立董事制度，减轻了证券监管者的监管压力。 3．监事会的强化 在监事会的组成上，虽规定了职工 ...
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与地区也建立了证券投资者补偿制度。参见刘洁：《海外投资者保护基金制度及借鉴》，载《证券市场导报》，2005 年第8 期，第10 - 11 页。 [5] Franklin Allen and Richard Herring ， Banking Regulation versus Securities ...
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10398亿元，净利润总额731亿元，经营状况明显好于其他国有企业。总结证券市场对我国社会主义市场经济发展的积极作用，可以归纳为“四个有利于”：一是有利于 、及时性依然不够；内幕交易、操纵价格、恶意炒作等违法违规行为依然存在；证券机构挪用客户保证金、开设非法网点、允许透支或为客户提供担保等现象依然没有 ...
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会议上通过的《国民经济与社会发展“九五”计划和2010年远景目标纲要》中正式把证券市场的发展列入国家的长期规划中，明确提出：“积极稳妥地发展债券和股票 单独或与他人共谋，违反政令规定，以固定或稳定有价证券行情为目的，在有价证券市场不断的进行买卖交易，或者委托或受托行为”。与日本一样，美国1934年《 ...
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