通知》 (证监机构字[1999]第68号文)的有关规定，经审核，批复如下：一、准予济南英大证券投资咨询有限责任公司、重庆市成长财经顾问有限公司、宁夏嘉信 财经顾问有限公司(5人)王志勇 周庆华 蔡 轩 彭 毓 姜文礴宁夏嘉信证券投资咨询有限公司(8人)刘忠川 刘安定 卢 琦 李 辉 王宏伟 王文生 蔡 ...
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获得证券投资咨询从业资格。 二、周凤武等59人的申报材料符合要求，准予获得证券投资咨询执业资格。请你们依据本批复向我会领取有关资格证书，并依照有关法律法规，加强 投资咨询有限公司(6人)周凤武王天奇张 勇李 鹏李 胜肇 睿上海中智富投资研究有限公司(14人)陆正阳袁洪波徐 莉杨 溢邓忠全张忠民王 艳张 ...
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获得证券投资咨询从业资格。 二、雷俊等68人的申报材料符合要求，准予获得证券投资咨询执业资格。请你们依据本批复向我会领取有关资格证书，并依照有关法律法规，加强 庆廉 李科杰 郭世忠 李龙波 余次娥 胡星城 余春江 唐翔蔚深证券有限责任公司(12人)龚滨 刘萍 郭涤 吴险峰 张弛 梁卫东 王苏生杨春华 ...
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通知》(证监机构字[2000]291号)的有关规定，现批复如下：一、天津市中融投资咨询有限公司等2家机构和韩东等13名个人通过2000年度年检。 二、 财务顾问有限公司和邸永忠等5名个人通过2000年度年检。 十二、江苏太仓证券投资咨询有限公司和陈红兵等5名个人通过2000年度年检。 十三、杭州新希望 ...
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遵照执行，自2005年4月1日起施行。证监会二○○五年三月二十五日证监会关于证券投资基金信息披露编报规则第5号--货币市场基金信息披露特别规定第一条为保护 还应作如下说明：序号发生日期平均剩余期限（天）原因调整期2、期末投资组合平均剩余期限分布比例序号平均剩余期限各期限资产占基金资产净值的比例(%)各 ...
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。2、加强内部管理，完善内部规章制度，特别是要有分析师和业务人员管理规定、投资咨询业务规则、销售业务规则、工作流程、标准合同、客户服务管理体系、合规性控制 的禁止行为，应履行执业回避和利害披露的义务。4、会员制业务合同应当明确证券投资咨询机构同会员之间的权利义务关系，合同条款包括但不限于：明确提示证券 ...
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×２９５毫米规格的纸张（相当于Ａ４纸张规格）。（二）封面１、标有“设立证券投资基金申报材料”字样；２、拟设立的基金名称、申请人名称。（三）份数 的内容与格式（试行）》的规定制作。（七）发起人财务报告主要发起人经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师审计的最近三年的财务报表和审计报告，以及 ...
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日内，在至少一家我会指定的报刊上刊登招募说明书及发行公告。九、同意海通证券有限公司为基金发行协调人，具体负责基金发行的有关事宜，按照有关规定做好基金的发行工作 基金发行和成立情况的书面报告报送我会。十三、同意基金托管人以汉盛证券投资基金的名义开设证券帐户和银行帐户。十四、同意基金管理人在基金成立后，向 ...
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个工作日内，在至少一家我会指定报刊上刊登招募说明书及发行公告。九、同意大鹏证券有限责任公司为基金发行协调人，具体负责基金发行的有关事宜，按照有关规定做好基金的 基金发行和成立情况的书面报告报送我会。十三、同意基金托管人以景宏证券投资基金的名义开设证券帐户和银行帐户。十四、同意基金管理人在基金成立后，向 ...
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净值列明基金资产净值的构成。(三)基金资产的帐户例如，说明基金资产以“××(证券投资基金名称)基金专户”名义开设基金专用帐户，并报中国证监会备案。(四)基金 。例如，基金费用包括基金管理人的报酬、基金托管人的托管费、上市年费、证券交易费用、信息披露费用、持有人大会费用、审计费用和律师费用等。(二)基金 ...
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