债券视作同意债权代理协议。发行人可聘请信托投资公司、基金管理公司、证券公司、律师事务所、证券投资咨询机构等机构担任债权代理人。第十四条发行人应当聘请 ；(八)未能履行募集说明书的约定；(九)担保人或担保物发生重大变化；(十)债券被证券交易所暂停交易、终止上市；(十一)中国证监会规定的其他情形。第三十九 ...
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某种证券； 7．利用职务便利，人为地压低或者抬高证券价格； 8．证券投资咨询机构及股评人士利用媒介及其他传播手段制造和传播虚假信息，扰乱市场正常运行； 9． ，进行督促与检查，并将纠正和检查的结果于11月底前报告中国证监会。 三、证券交易所要加强对股价异常变动的股票的监控，及时查处操纵市场的行为，并向 ...
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上市公司可根据需要，在董事会下设若干专业性的委员会作为决策顾问。总经理在履行对外投资权和重大资产处置权时，要严格按照董事会的授权进行。公司在做出涉及职工 师和律师实行严格的资格管理制度，抓好对证券公司、会计师事务所、资产审计评估机构、律师事务所和证券投资咨询机构的日常监管工作，保证其执业行为的公正性。 ...
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发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构、资信评估机构，以及从事证券业务的律师事务所、会计师事务所 ，保护投资者的合法权益，维护社会主义市场经济的发展，起到了重要的作用，对证券市场长期健康有序的发展有着十分重要的意义。但是我们认为还存在着如下立法 ...
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整改、停止播放或刊登，并根据中国证监会、国家广电总局《关于规范证券投资咨询机构和广播电视证券节目的通知》(证监发〔2006〕104号)等规定，进一步规范 情况通报证监部门。协调小组成员单位根据工作需要不定期召开会议，通报打击非法证券活动情况，加强信息沟通和工作联系，必要时可召开专题研讨会或案件通报会， ...
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如下：一、年检人员范围1．各证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构、证券资信评级机构、基金托管（销售）机构、长城资产管理公司的从业人员，其 互联网在"执业证书管理系统"中进行2008年度从业人员年检。年检程序主要分为申请人及其所在机构进行年检申报和内部审核、年检信息公示、年检结果公告三个环节。具体 ...
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办公室、人民银行上海市分行另行发文确定。 四、 各证券投资咨询机构和从事证券业务的各会计师事务所、律师事务所应建立证券业务报告制度，在每年1月15日前将 管理办公室、人民银行上海市分行、 市人民检察院将建立培训制度，定期组织对有关证券从业人员的法律知识培训； 建立检查制度，定期或不定期的对有关单位进行 ...
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的其他投资者应当有益于子公司健全治理结构，提高竞争力，促进子公司持续规范发展。属于金融机构的，应当在技术合作、人员培训、管理服务或者营销渠道等方面具备一定优势 证券公司的，适用本规定。证券公司控股证券投资基金管理公司、期货公司、证券投资咨询机构、财务顾问机构、直接投资机构等公司的，法律、行政法规和规章 ...
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的其他投资者应当有益于子公司健全治理结构，提高竞争力，促进子公司持续规范发展。属于金融机构的，应当在技术合作、人员培训、管理服务或者营销渠道等方面具备一定优势。 公司的，适用本规定。 证券公司控股证券投资基金管理公司、期货公司、证券投资咨询机构、财务顾问机构、直接投资机构等公司的，法律、行政法规和规章 ...
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从主体上看，被取消的行政许可项目中，涉及证券公司的21项、证券投资咨询机构8项、外国证券经营机构驻华代表处的6项、律师事务所5项、基金公司 设置的行政许可，无一例外地通过 “国务院决定”的形式取得了合法性。 其二，行政许可实施机构的法律地位模糊。《行政许可法》第22条规定“ 行政许可由具有行政许可权的 ...
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