发现在大量的交易中，Ａｒｌｅｅｎ Ｗ．Ｈｕｇｈｅｓ都具有双重身份，其既是自营经纪人又是投资顾问。但是Ａｒｌｅｅｎ Ｗ．Ｈｕｇｈｅｓ在用自己的证券满足客户的交易指令时却没有向 投资决策。此时，券商的法律地位十分类似于信托关系中的受信人，甚至券商与客户间的合同条款也与信托合同中的有关条款相似。所不同的是， ...
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成年子女、其分公司、子公司、联营公司、为该公司在该次过程中代理业务的证券商、投资顾问等，均可视为“一致行动人”。《章程指引》及《必备条款》在规定何为“ 购买或销售商品以外的其他资产、提供或接受劳务、代理、租赁、提供资金、担保和抵押、管理方面的合同、研究与开发项目的转移、许可协议、关键管理人员报酬等。按 ...
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比重，分散银行间接融资风险，稳步推进商业银行改革，并为资本市场提供长期稳定的资金渠道。 对此我们不禁要问，允许商业银行设立基金管理公司能否实现预期的政策目标？ 《公共事业控股公司法》（1935年）、《信托契约法》（1939 年）、《投资公司法》（1940年）和《投资顾问法》（1940年）六部法律，从而 ...
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一种节省成本的法律技术，监管部门可以规定，《基金法》颁布之前基金合同中的“禁止资金拆借”条款自此失去法律效力。 四、信息披露原则 信息披露原则是各国证券 .sina.com.cn， 2005年07月12日。 [2] 刘连煜：《美国证券投资信托公司及投资顾问的规范与启示》，载《证券法律评论》（总第二卷） ...
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或任何部分之财产、特许权与收入作为其债务之担保。９．为实现公司之宗旨而贷款，使用其资金进行投资或再投资，取得和持有动产或不动产作为其借出或投资之 ，将上述股东的股份转让给该托管人。上述托管人应设立一本登记册，以证实表决信托书持有者的实际权益。该登记册应载明所有上述持有者的姓名和地址以及相对于发给每人所 ...
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》，请遵照执行。执行中有何问题，及时函告我部。目前兼营证券业务的信托投资公司，其证券业务的核算遵照本制度执行。第一章总则第一条为了适应社会主义市场经济 资金往来(包括公司进入银行间同业市场拆出资金)所发生的利息收支出。(三)卖出回购证券差价支出。指公司与其他企业以合同或协议的方式，按一定价格卖出证券 ...
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》，请遵照执行。执行中有何问题，及时函告我部。目前兼营证券业务的信托投资公司，其证券业务的核算遵照本制度执行。第一章总则第一条为了适应社会主义市场经济 资金往来(包括公司进入银行间同业市场拆出资金)所发生的利息收支出。(三)卖出回购证券差价支出。指公司与其他企业以合同或协议的方式，按一定价格卖出证券 ...
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或任何部分之财产、特许权与收入作为其债务之担保。９．为实现公司之宗旨而贷款，使用其资金进行投资或再投资，取得和持有动产或不动产作为其借出或投资之 ，将上述股东的股份转让给该托管人。上述托管人应设立一本登记册，以证实表决信托书持有者的实际权益。该登记册应载明所有上述持有者的姓名和地址以及相对于发给每人所 ...
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中国银行山西省分行法定代理人王一开，行长。委托代理人王惠芬，该分行法律顾问。委托代理人彭剑，该分行干部。被告霍州市彩釉砖厂法定代表人刘云喜 下属单位中国银行山西省信托投资公司(原名中国银行太原信托咨询公司)与霍县第四陶瓷厂(后更名为霍州市彩釉砖厂)签订了编号为(89)外贷01号的“外汇贷款借款合同”， ...
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规范、从业人员资质要求与培训、民间借贷服务中介会员管理、会员信誉管理、民间借贷合同申报备案登记规范、行业联盟、收费标准等等。例如，2012年12月21日， 同注[4]，第40页。 [18]如拍拍贷的交易模式中，出借人资金要先支付到上海代丰投资顾问有限公司（即上海拍拍贷金融信息服务有限公司）的账户内，等 ...
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